第一章 總則
1. 引言
根據(jù)專利法第四十一條的規(guī)定，復(fù)審和無效審理部對(duì)復(fù)審請(qǐng)求進(jìn)行受理和審查，并作出決定。復(fù)審請(qǐng)求案件包括對(duì)初步審查和實(shí)質(zhì)審查程序中駁回專利申請(qǐng)的決定不服而請(qǐng)求復(fù)審的案件。
根據(jù)專利法第四十五條和第四十六條第一款的規(guī)定，復(fù)審和無效審理部對(duì)專利權(quán)無效宣告請(qǐng)求進(jìn)行受理和審查，并作出決定。
當(dāng)事人對(duì)決定不服，依法向人民法院起訴的，復(fù)審和無效審理部可出庭應(yīng)訴。
復(fù)審和無效審理部由專利局指定的技術(shù)專家和法律專家組成，設(shè)復(fù)審員和兼職復(fù)審員。
2. 審查原則
復(fù)審請(qǐng)求審查程序（簡稱復(fù)審程序）和無效宣告請(qǐng)求審查程序（簡稱無效宣告程序）中普遍適用的原則包括：合法原則、公正執(zhí)法原則、請(qǐng)求原則、依職權(quán)審查原則、聽證原則和公開原則。
2.1 合法原則
復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)依法行政，復(fù)審請(qǐng)求案件（簡稱復(fù)審案件）和無效宣告請(qǐng)求案件（簡稱無效宣告案件）的審查程序和審查決定應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。
2.2 公正執(zhí)法原則
復(fù)審和無效審理部以客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)為原則，堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，獨(dú)立地履行審查職責(zé)，不徇私情，全面、客觀、科學(xué)地分析判斷，作出公正的決定。
2.3 請(qǐng)求原則
復(fù)審程序和無效宣告程序均應(yīng)當(dāng)基于當(dāng)事人的請(qǐng)求啟動(dòng)。請(qǐng)求人在復(fù)審和無效審理部作出復(fù)審請(qǐng)求或者無效宣告
請(qǐng)求審查決定前撤回其請(qǐng)求的，其啟動(dòng)的審查程序終止；但對(duì)于無效宣告請(qǐng)求，復(fù)審和無效審理部認(rèn)為根據(jù)已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專利權(quán)無效或者部分無效的決定的除外。
請(qǐng)求人在審查決定的結(jié)論已宣布或者書面決定已經(jīng)發(fā)出之后撤回請(qǐng)求的，不影響審查決定的有效性。
2.4 依職權(quán)審查原則
復(fù)審和無效審理部可以對(duì)所審查的案件依職權(quán)進(jìn)行審查，而不受當(dāng)事人請(qǐng)求的范圍和提出的理由、證據(jù)的限制。
2.5 聽證原則
在作出審查決定之前，應(yīng)當(dāng)給予審查決定對(duì)其不利的當(dāng)事人針對(duì)審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認(rèn)定的事實(shí)陳述意見的機(jī)會(huì)，即審查決定對(duì)其不利的當(dāng)事人已經(jīng)通過通知書、轉(zhuǎn)送文件或者口頭審理被告知過審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認(rèn)定的事實(shí)，并且具有陳述意見的機(jī)會(huì)。
在作出審查決定之前，在已經(jīng)根據(jù)人民法院或者地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門作出的生效的判決或者調(diào)解決定變更專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人的情況下，應(yīng)當(dāng)給予變更后的當(dāng)事人陳述意見的機(jī)會(huì)。
2.6 公開原則
除了根據(jù)國家法律、法規(guī)等規(guī)定需要保密的案件（包括專利申請(qǐng)人不服初審駁回提出復(fù)審請(qǐng)求的案件）以外，其他各種案件的口頭審理應(yīng)當(dāng)公開舉行，審查決定應(yīng)當(dāng)公開。
3. 合議審查
合議審查的案件，應(yīng)當(dāng)由三或五人組成的合議組負(fù)責(zé)審查，其中包括組長一人、主審員一人、參審員一或三人。
3.1 合議組的組成
復(fù)審和無效審理部根據(jù)專業(yè)分工、案源情況以及參加同一專利申請(qǐng)或者專利案件在先程序?qū)彶槿藛T的情況，按照規(guī)定的程序確定、變更復(fù)審和無效宣告案件的合議組成員。
復(fù)審和無效審理部各申訴處負(fù)責(zé)人具有合議組組長資格；其他人員經(jīng)復(fù)審和無效審理部部門負(fù)責(zé)人（簡稱部門負(fù)責(zé)人）批準(zhǔn)后獲得合議組組長資格。
復(fù)審員、兼職復(fù)審員可以擔(dān)任主審員或者參審員。從審查部依個(gè)案聘請(qǐng)的審查員可以擔(dān)任參審員。
復(fù)審和無效審理部作出維持專利權(quán)有效或者宣告專利權(quán)部分無效的審查決定以后，同一請(qǐng)求人針對(duì)該審查決定涉及的專利權(quán)以不同理由或者證據(jù)提出新的無效宣告請(qǐng)求的，作出原審查決定的主審員不再參加該無效宣告案件的審查工作。
對(duì)于審查決定被人民法院的判決撤銷后重新審查的案件，一般應(yīng)當(dāng)重新成立合議組。
3.2 關(guān)于組成五人合議組的規(guī)定
對(duì)下列案件，應(yīng)當(dāng)組成五人合議組：
（1）在國內(nèi)或者國外有重大影響的案件；
（2）涉及重要疑難法律問題的案件；
（3）涉及重大經(jīng)濟(jì)利益的案件。
需要組成五人合議組的，由部門負(fù)責(zé)人決定，或者由有關(guān)處室負(fù)責(zé)人或者合議組成員提出后按照規(guī)定的程序報(bào)部門負(fù)責(zé)人審批。
由五人組成合議組審查的案件，在組成五人合議組之前沒有進(jìn)行過口頭審理的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行口頭審理。
3.3 合議組成員的職責(zé)分工
組長負(fù)責(zé)主持復(fù)審或者無效宣告程序的全面審查，主持合議會(huì)議及其表決，確定合議組的審查決定是否需要報(bào)部門負(fù)責(zé)人審批。
主審員負(fù)責(zé)案件的全面審查和案卷的保管，起草審查通知書和審查決定，負(fù)責(zé)合議組與當(dāng)事人之間的事務(wù)性聯(lián)系；在無效宣告請(qǐng)求審查結(jié)論為宣告專利權(quán)部分無效時(shí)，準(zhǔn)備需要出版的公告文本。
參審員參與審查并協(xié)助組長和主審員工作。
3.4 合議組審查意見的形成
合議組依照少數(shù)服從多數(shù)的原則對(duì)復(fù)審或者無效宣告案件的審查所涉及的證據(jù)是否采信、事實(shí)是否認(rèn)定以及理由是否成立等進(jìn)行表決，作出審查決定。
4. 獨(dú)任審查
對(duì)于簡單的案件，可以由一人獨(dú)任審查。
本部分中合議審查的相關(guān)規(guī)定適用于獨(dú)任審查。
5. 回避制度與從業(yè)禁止
復(fù)審或者無效宣告案件合議組成員有專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避；合議組成員應(yīng)當(dāng)自行回避而沒有回避的，當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求其回避。
當(dāng)事人請(qǐng)求回避的，應(yīng)當(dāng)以書面方式提出，并且說明理由，必要時(shí)附具有關(guān)證據(jù)。復(fù)審和無效審理部對(duì)當(dāng)事人提出的請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)以書面方式作出決定，并通知當(dāng)事人。
復(fù)審和無效審理部工作人員及其近親屬應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)從業(yè)禁止的相關(guān)規(guī)定。
6. 審查決定
6.1 審查決定的審批
合議組應(yīng)當(dāng)對(duì)審查決定的事實(shí)認(rèn)定、法律適用、結(jié)論以及決定文件的形式和文字負(fù)全面責(zé)任。
合議組作出的審查決定，屬下列情形的，須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)：
（1）組成五人合議組審查的案件；
（2）合議組的表決意見不一致的案件；
（3）審查決定被法院的判決撤銷后，重新作出決定的案件。
負(fù)責(zé)審批合議組決定的部門負(fù)責(zé)人不同意合議組作出的審查決定時(shí)，可以提出意見并指示合議組重新合議；合議組重新合議后，與部門負(fù)責(zé)人的意見仍不一致的，部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為有必要在較大范圍內(nèi)進(jìn)行研究的，應(yīng)當(dāng)召開部門會(huì)議進(jìn)行討論，合議組和負(fù)責(zé)審批的部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照與會(huì)人員二分之一以上的多數(shù)意見處理。
案件的審批者對(duì)審查決定的法律適用及結(jié)論負(fù)審批責(zé)任。
6.2 審查決定的構(gòu)成
審查決定包括下列部分。
（1）審查決定的著錄項(xiàng)目
復(fù)審請(qǐng)求審查決定的著錄項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括決定號(hào)、決定日、發(fā)明創(chuàng)造名稱、國際專利分類號(hào)（或者國際外觀設(shè)計(jì)分類號(hào)）、復(fù)審請(qǐng)求人、申請(qǐng)?zhí)枴⑸暾?qǐng)日、發(fā)明專利申請(qǐng)的公開日和合議組成員。
無效宣告請(qǐng)求審查決定的著錄項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括決定號(hào)、決定日、發(fā)明創(chuàng)造名稱、國際專利分類號(hào)（或者國際外觀設(shè)計(jì)分類號(hào)）、無效宣告請(qǐng)求人、專利權(quán)人、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日和合議組成員。
（2）法律依據(jù)
審查決定的法律依據(jù)是指審查決定的理由所涉及的法律、法規(guī)條款。
（3）決定要點(diǎn)
決定要點(diǎn)是決定正文中理由部分的實(shí)質(zhì)性概括和核心論述。它是針對(duì)該案爭論點(diǎn)或者難點(diǎn)所采用的判斷性標(biāo)準(zhǔn)。決定要點(diǎn)應(yīng)當(dāng)對(duì)所適用的專利法、專利法實(shí)施細(xì)則有關(guān)條款作進(jìn)一步解釋，并盡可能地根據(jù)該案的特定情況得出具有指導(dǎo)意義的結(jié)論。
決定要點(diǎn)在形式上應(yīng)當(dāng)滿足下列要求：
（i）以簡明、扼要的文字表述。
（ii）表述應(yīng)當(dāng)合乎邏輯、準(zhǔn)確、嚴(yán)密和有根據(jù)，并與決定結(jié)論相適應(yīng)。
（iii）既不是簡單地引用根據(jù)專利法或者專利法實(shí)施細(xì)則有關(guān)條款所得出的結(jié)論，也不是具體案由及結(jié)論的簡述；可以從決定正文中摘出符合上述要求的關(guān)鍵語句。
（4）案由
案由部分可以按照時(shí)間順序敘述復(fù)審或者無效宣告請(qǐng)求的提出、范圍、理由、證據(jù)、受理，文件的提交、轉(zhuǎn)送，審查過程以及主要爭議等情況；也可以用歸納的方式簡要記載作出審查決定所需的重要事項(xiàng)。這部分內(nèi)容應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)，與案件中的相應(yīng)記載相一致，能夠正確地、概括性地反映案件的審查過程和爭議的主要問題。
案由部分應(yīng)當(dāng)用簡明、扼要的語言，對(duì)當(dāng)事人陳述的意見進(jìn)行歸納和概括，清楚、準(zhǔn)確地反映當(dāng)事人的觀點(diǎn)，并且應(yīng)當(dāng)寫明決定的結(jié)論對(duì)其不利的當(dāng)事人的全部理由和證據(jù)。
在針對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)或者專利的復(fù)審或者無效宣告請(qǐng)求的審查決定中，應(yīng)當(dāng)寫明審查決定所涉及的權(quán)利要求的內(nèi)容。
對(duì)于撤銷駁回決定的復(fù)審決定可以簡化或者省略案由部分。
（5）決定的理由
決定的理由部分應(yīng)當(dāng)闡明審查決定所依據(jù)的法律、法規(guī)條款的規(guī)定，得出審查結(jié)論所依據(jù)的事實(shí)，并且具體說明所述條款對(duì)該案件的適用。這部分內(nèi)容的論述應(yīng)當(dāng)詳細(xì)到足以根據(jù)所述規(guī)定和事實(shí)得出審查結(jié)論的程度。對(duì)于決定的結(jié)論對(duì)其不利的當(dāng)事人的全部理由、證據(jù)和主要觀點(diǎn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行具體分析，闡明其理由不成立、觀點(diǎn)不被采納的原因。
對(duì)于涉及外觀設(shè)計(jì)的審查決定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要使用文字對(duì)所涉及外觀設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容進(jìn)行客觀的描述，必要時(shí)輔以圖片或者照片。
（6）結(jié)論
結(jié)論部分應(yīng)當(dāng)給出具體的審查結(jié)論，并且應(yīng)當(dāng)對(duì)后續(xù)程序的啟動(dòng)、時(shí)限和受理單位等給出明確、具體的指示。
（7）附圖
對(duì)于涉及外觀設(shè)計(jì)的審查決定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要使用外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片作為審查決定的附圖。
6.3 審查決定的公開
復(fù)審和無效宣告請(qǐng)求審查決定的正文，除所針對(duì)的專利申請(qǐng)未公開的情況以外，應(yīng)當(dāng)全部公開。
7. 更正及駁回請(qǐng)求
7.1 受理的更正
復(fù)審或者無效宣告請(qǐng)求屬于應(yīng)當(dāng)受理而不予受理的，或者已經(jīng)受理而屬于不予受理的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后進(jìn)行更正，并且通知當(dāng)事人。
7.2 通知書的更正
對(duì)于發(fā)出的各種通知書中存在的錯(cuò)誤，發(fā)現(xiàn)后需要更正的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后進(jìn)行更正，并且通知當(dāng)事人。
7.3 審查決定的更正
對(duì)于復(fù)審或者無效宣告請(qǐng)求審查決定中的明顯文字錯(cuò)誤，發(fā)現(xiàn)后需要更正的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后進(jìn)行更正，并以通知書隨附替換頁的形式通知當(dāng)事人。
7.4 視為撤回的更正
對(duì)于已經(jīng)按照視為撤回處理的復(fù)審請(qǐng)求或者無效宣告請(qǐng)求，一旦發(fā)現(xiàn)不應(yīng)被視為撤回的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后進(jìn)行更正，復(fù)審或者無效宣告程序繼續(xù)進(jìn)行，并且通知當(dāng)事人。
7.5 其他處理決定的更正
復(fù)審和無效審理部作出的其他處理決定需要更正的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后進(jìn)行更正。
7.6 駁回請(qǐng)求
對(duì)于已經(jīng)受理的復(fù)審或者無效宣告案件，經(jīng)審查認(rèn)定不符合受理?xiàng)l件的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，作出駁回復(fù)審請(qǐng)求或者駁回?zé)o效宣告請(qǐng)求的決定。
8. 關(guān)于審查決定被法院生效判決撤銷后的審查程序
（1）復(fù)審請(qǐng)求或者無效宣告請(qǐng)求審查決定被人民法院的生效判決撤銷后，應(yīng)當(dāng)重新作出審查決定。
（2）因主要證據(jù)不足或者法律適用錯(cuò)誤導(dǎo)致審查決定被撤銷的，不得以相同的理由和證據(jù)作出與原決定相同的決定。
（3）因違反法定程序?qū)е聦彶闆Q定被撤銷的，根據(jù)人民法院的判決，在糾正程序錯(cuò)誤的基礎(chǔ)上，重新作出審查決定。
第二章 復(fù)審請(qǐng)求的審查
1. 引言
根據(jù)專利法第四十一條和專利法實(shí)施細(xì)則第六十五條至第六十八條的規(guī)定制定本章。
復(fù)審程序是因申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服而啟動(dòng)的救濟(jì)程序，同時(shí)也是專利審批程序的延續(xù)。因此，一方面，合議組一般僅針對(duì)駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進(jìn)行審查，不承擔(dān)對(duì)專利申請(qǐng)全面審查的義務(wù)；另一方面，為了提高專利授權(quán)的質(zhì)量，避免不合理地延長審批程序，合議組可以依職權(quán)對(duì)駁回決定未提及的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行審查。
2. 復(fù)審請(qǐng)求的形式審查
復(fù)審和無效審理部收到復(fù)審請(qǐng)求書后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行形式審查。
2.1 復(fù)審請(qǐng)求客體
對(duì)駁回決定不服的，專利申請(qǐng)人可以向復(fù)審和無效審理部提出復(fù)審請(qǐng)求。復(fù)審請(qǐng)求不是針對(duì)駁回決定的，不予受理。
2.2 復(fù)審請(qǐng)求人資格
被駁回申請(qǐng)的申請(qǐng)人可以向復(fù)審和無效審理部提出復(fù)審請(qǐng)求。復(fù)審請(qǐng)求人不是被駁回申請(qǐng)的申請(qǐng)人的，其復(fù)審請(qǐng)求不予受理。
被駁回申請(qǐng)的申請(qǐng)人屬于共同申請(qǐng)人的，如果復(fù)審請(qǐng)求人不是全部申請(qǐng)人，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，其復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。
2.3 期限
（1）在收到駁回決定之日起三個(gè)月內(nèi)，專利申請(qǐng)人可以向復(fù)審和無效審理部提出復(fù)審請(qǐng)求；提出復(fù)審請(qǐng)求的期限不符合上述規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求不予受理。
（2）提出復(fù)審請(qǐng)求的期限不符合上述規(guī)定、但在復(fù)審和無效審理部作出不予受理的決定后復(fù)審請(qǐng)求人提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，如果該恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則第六條和第一百一十六條第一款有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定，則允許恢復(fù)，且復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受理；不符合該有關(guān)規(guī)定的，不予恢復(fù)。
（3）提出復(fù)審請(qǐng)求的期限不符合上述規(guī)定、但在復(fù)審和無效審理部作出不予受理的決定前復(fù)審請(qǐng)求人提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，可對(duì)上述兩請(qǐng)求合并處理；該恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則第六條和第一百一十六條第一款有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受理；不符合該有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求不予受理。
2.4 文件形式
（1）復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)提交復(fù)審請(qǐng)求書，說明理由，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)附具有關(guān)證據(jù)。
（2）復(fù)審請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的格式，不符合規(guī)定格式的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)正但經(jīng)兩次補(bǔ)正后仍存在同樣缺陷的，復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。
2.5 費(fèi)用
（1）復(fù)審請(qǐng)求人在收到駁回決定之日起三個(gè)月內(nèi)提出了復(fù)審請(qǐng)求，但在此期限內(nèi)未繳納或者未繳足復(fù)審費(fèi)的，其復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。
（2）在復(fù)審和無效審理部作出視為未提出決定后復(fù)審請(qǐng)求人提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，如果恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則第六條和第一百一十六條第一款有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定，則允許恢復(fù)，且復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受理；不符合上述規(guī)定的，不予恢復(fù)。
（3）在收到駁回決定之日起三個(gè)月后才繳足復(fù)審費(fèi)、且在作出視為未提出決定前提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，可對(duì)上述兩請(qǐng)求合并處理；該恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則第六條和第一百一十六條第一款有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受理；不符合該有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。
2.6 委托手續(xù)
（1）復(fù)審請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)請(qǐng)求復(fù)審或者解除、辭去委托的，應(yīng)當(dāng)參照本指南第一部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定在專利局辦理手續(xù)。但是，復(fù)審請(qǐng)求人在復(fù)審程序中委托專利代理機(jī)構(gòu)，且委托書中寫明其委托權(quán)限僅限于辦理復(fù)審程序有關(guān)事務(wù)的，其委托手續(xù)或者解除、辭去委托的手續(xù)應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定在復(fù)審和無效審理部辦理，無需辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。
復(fù)審請(qǐng)求人在復(fù)審和無效審理部辦理委托手續(xù)，但提交的委托書中未寫明委托權(quán)限僅限于辦理復(fù)審程序有關(guān)事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，視為未委托。
（2）復(fù)審請(qǐng)求人與多個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)同時(shí)存在委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)以書面方式指定其中一個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)作為收件人；未指定的，復(fù)審和無效審理部將在復(fù)審程序中最先委托的專利代理機(jī)構(gòu)視為收件人；最先委托的專利代理機(jī)構(gòu)有多個(gè)的，將署名在先的視為收件人；署名無先后（同日分別委托）的，應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)指定；未在指定期限內(nèi)指定的，視為未委托。
（3）對(duì)于根據(jù)專利法第十八條第一款規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)的復(fù)審請(qǐng)求人，未按規(guī)定委托的，其復(fù)審請(qǐng)求不予受理。
2.7 形式審查通知書
（1）復(fù)審請(qǐng)求經(jīng)形式審查不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和本指南有關(guān)規(guī)定需要補(bǔ)正的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，要求復(fù)審請(qǐng)求人在收到通知書之日起十五日內(nèi)補(bǔ)正。
（2）復(fù)審請(qǐng)求視為未提出或者不予受理的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)發(fā)出復(fù)審請(qǐng)求視為未提出通知書或者復(fù)審請(qǐng)求不予受理通知書，通知復(fù)審請(qǐng)求人。
（3）復(fù)審請(qǐng)求經(jīng)形式審查符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和本指南有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)發(fā)出復(fù)審請(qǐng)求受理通知書，通知復(fù)審請(qǐng)求人。
3. 前置審查
3.1 前置審查的程序
復(fù)審請(qǐng)求書（包括附具的證明文件和修改后的申請(qǐng)文件）經(jīng)形式審查合格后轉(zhuǎn)交給審查部門進(jìn)行前置審查，并由審查部門提出前置審查意見。
3.2 前置審查意見的類型
前置審查意見分為下列三種類型：
（1）復(fù)審請(qǐng)求成立，同意撤銷駁回決定。
（2）復(fù)審請(qǐng)求人提交的申請(qǐng)文件修改文本克服了申請(qǐng)中存在的缺陷，同意在修改文本的基礎(chǔ)上撤銷駁回決定。
（3）復(fù)審請(qǐng)求人陳述的意見和提交的申請(qǐng)文件修改文本不足以使駁回決定被撤銷，因而堅(jiān)持駁回決定。
3.3 前置審查意見
（1）審查部門應(yīng)當(dāng)說明其前置審查意見屬于上述何種類型。堅(jiān)持駁回決定的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所堅(jiān)持的各駁回理由及其涉及的各缺陷詳細(xì)說明意見；所述意見和駁回決定相同的，可以簡要說明，不必重復(fù)。
（2）復(fù)審請(qǐng)求人提交修改文本的，審查部門應(yīng)當(dāng)按照本章第4.2節(jié)的規(guī)定進(jìn)行審查。經(jīng)審查，審查部門認(rèn)為修改符合本章第4.2節(jié)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)以修改文本為基礎(chǔ)進(jìn)行前置審查。審查部門認(rèn)為修改不符合本章第4.2節(jié)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持駁回決定，并且在詳細(xì)說明修改不符合規(guī)定的意見的同時(shí)，說明駁回決定所針對(duì)的申請(qǐng)文件中未克服的各駁回理由所涉及的缺陷。
（3）復(fù)審請(qǐng)求人提交新證據(jù)或者陳述新理由的，審查部門應(yīng)當(dāng)對(duì)該證據(jù)或者理由進(jìn)行審查。
（4）審查部門在前置審查意見中不得補(bǔ)充駁回理由和證據(jù)，但下列情形除外：
（i）對(duì)駁回決定和前置審查意見中主張的公知常識(shí)補(bǔ)充相應(yīng)的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識(shí)性證據(jù)；
（ii）認(rèn)為申請(qǐng)存在駁回決定未指出，但足以用已告知過申請(qǐng)人的事實(shí)、理由和證據(jù)予以駁回的缺陷的，應(yīng)當(dāng)在前置審查意見中指出該缺陷；
（iii）認(rèn)為駁回決定指出的缺陷仍然存在的，如果發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)還存在本章第4.1節(jié)第（1）（3）（4）種情形所述的缺陷，可以一并指出。
例如，審查部門在審查意見通知書中曾指出原權(quán)利要求1不符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定，但最終以修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定為由作出駁回決定。在復(fù)審請(qǐng)求人將申請(qǐng)文件修改為原申請(qǐng)文件的情況下，如果審查部門認(rèn)為上述不符合專利法第二十二條第三款規(guī)定的缺陷依然存在，則屬于第（ii）種情形，此時(shí)應(yīng)當(dāng)在前置審查意見中指出該缺陷。
（5）前置審查意見屬于本章第3.2節(jié)規(guī)定的第（1）種或者第（2）種類型的，復(fù)審和無效審理部不再進(jìn)行合議審查，應(yīng)當(dāng)根據(jù)前置審查意見作出復(fù)審決定，通知復(fù)審請(qǐng)求人，并且由審查部門繼續(xù)進(jìn)行審批程序。審查部門不得未經(jīng)復(fù)審和無效審理部作出復(fù)審決定而直接進(jìn)行審批程序。
4. 復(fù)審請(qǐng)求的合議審查
4.1 理由和證據(jù)的審查
在復(fù)審程序中，合議組一般僅針對(duì)駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進(jìn)行審查。
除駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)外，合議組發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)中存在下列缺陷的，可以對(duì)與之相關(guān)的理由及其證據(jù)進(jìn)行審查：
（1）不符合專利法實(shí)施細(xì)則第十一條的規(guī)定。
（2）足以用在駁回決定作出前已告知過申請(qǐng)人的其他理由及其證據(jù)予以駁回的缺陷。
（3）與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷。
例如，駁回決定指出權(quán)利要求1因存在含義不確定的用語導(dǎo)致保護(hù)范圍不清楚。當(dāng)其他權(quán)利要求同樣因存在此類用語而導(dǎo)致保護(hù)范圍不清楚時(shí)，合議組在復(fù)審程序中一并指出上述缺陷。
又如，駁回決定指出權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1和公知常識(shí)不具備創(chuàng)造性。當(dāng)從屬權(quán)利要求2-6進(jìn)一步限定的附加技術(shù)特征也屬于公知常識(shí)，且權(quán)利要求1-6均不具備創(chuàng)造性時(shí)，合議組一并指出權(quán)利要求1-6相對(duì)于對(duì)比文件1和公知常識(shí)不符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定。
（4）駁回決定未指出的其他明顯實(shí)質(zhì)性缺陷。
例如，駁回決定指出權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性。當(dāng)該權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的明顯是永動(dòng)機(jī)時(shí)，合議組指出該權(quán)利要求不符合專利法第二十二條第四款的規(guī)定。
又如，駁回決定指出權(quán)利要求1對(duì)技術(shù)方案的某處限定導(dǎo)致其工作原理不清楚，不符合專利法第二十六條第四款的規(guī)定。當(dāng)上述問題的根源在于說明書缺乏解決技術(shù)問題的技術(shù)手段時(shí)，合議組指出本申請(qǐng)不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定。
再如，駁回決定指出權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性。當(dāng)權(quán)利要求1保護(hù)范圍不清楚影響到創(chuàng)造性審查對(duì)區(qū)別特征的準(zhǔn)確認(rèn)定時(shí)，合議組指出權(quán)利要求1不符合專利法第二十六條第四款的規(guī)定。
除上述情形（1）至（4）外，對(duì)于與駁回決定指出缺陷相關(guān)的證據(jù)，合議組可以適度調(diào)整其使用方式，例如，在駁回決定依據(jù)的證據(jù)基礎(chǔ)上變更最接近的現(xiàn)有技術(shù)或缺省其中的某份證據(jù)。
在合議審查中，合議組可以引入所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識(shí)，或者補(bǔ)入相應(yīng)的技術(shù)辭典、技術(shù)手冊(cè)、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識(shí)性證據(jù)。
4.2 修改文本的審查
在提出復(fù)審請(qǐng)求、答復(fù)復(fù)審?fù)ㄖ獣ò◤?fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書）或者參加口頭審理時(shí)，復(fù)審請(qǐng)求人可以對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。但是，所作修改應(yīng)當(dāng)符合專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第六十六條的規(guī)定。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十六條的規(guī)定，復(fù)審請(qǐng)求人對(duì)申請(qǐng)文件的修改應(yīng)當(dāng)僅限于消除駁回決定或者合議組指出的缺陷。下列情形通常不符合上述規(guī)定：
（1）修改后的權(quán)利要求相對(duì)于駁回決定針對(duì)的權(quán)利要求擴(kuò)大了保護(hù)范圍。
（2）將與駁回決定針對(duì)的權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案缺乏單一性的技術(shù)方案作為修改后的權(quán)利要求。
（3）改變權(quán)利要求的類型或者增加權(quán)利要求。
（4）針對(duì)駁回決定指出的缺陷未涉及的權(quán)利要求或者說明書進(jìn)行修改。但修改明顯文字錯(cuò)誤，或者修改與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷的情形除外。
在復(fù)審程序中，復(fù)審請(qǐng)求人提交的申請(qǐng)文件不符合專利法實(shí)施細(xì)則第六十六條規(guī)定的，合議組一般不予接受，并應(yīng)當(dāng)在復(fù)審?fù)ㄖ獣姓f明該修改文本不能被接受的理由，同時(shí)對(duì)之前可接受的文本進(jìn)行審查。如果修改文本中的部分內(nèi)容符合專利法實(shí)施細(xì)則第六十六條的規(guī)定，合議組可以對(duì)該部分內(nèi)容提出審查意見，并告知復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)對(duì)該文本中不符合專利法實(shí)施細(xì)則第六十六條規(guī)定的部分進(jìn)行修改，并提交符合規(guī)定的文本，否則合議組將以之前可接受的文本為基礎(chǔ)進(jìn)行審查。
4.3 審查方式
針對(duì)一項(xiàng)復(fù)審請(qǐng)求，合議組可以采取書面審理、口頭審理或者書面審理與口頭審理相結(jié)合的方式進(jìn)行審查。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十七條第一款的規(guī)定，有下列情形之一的，合議組應(yīng)當(dāng)發(fā)出復(fù)審?fù)ㄖ獣ò◤?fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書）或者進(jìn)行口頭審理：
（1）復(fù)審決定將駁回復(fù)審請(qǐng)求。
（2）需要復(fù)審請(qǐng)求人依照專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定修改申請(qǐng)文件，才有可能撤銷駁回決定。
（3）需要復(fù)審請(qǐng)求人進(jìn)一步提供證據(jù)或者對(duì)有關(guān)問題予以說明。
（4）需要引入駁回決定未提出的理由或者證據(jù)。
針對(duì)合議組發(fā)出的復(fù)審?fù)ㄖ獣瑥?fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在收到該通知書之日起一個(gè)月內(nèi)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行書面答復(fù)；期滿未進(jìn)行書面答復(fù)的，其復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。復(fù)審請(qǐng)求人提交無具體答復(fù)內(nèi)容的意見陳述書的，視為對(duì)復(fù)審?fù)ㄖ獣械膶彶橐庖姛o反對(duì)意見。
針對(duì)合議組發(fā)出的復(fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書，復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)參加口頭審理或者在收到該通知書之日起一個(gè)月內(nèi)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行書面答復(fù)；如果該通知書已指出申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的事實(shí)、理由和證據(jù)，復(fù)審請(qǐng)求人未參加口頭審理且期滿未進(jìn)行書面答復(fù)的，其復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。
5. 復(fù)審請(qǐng)求審查決定的類型
復(fù)審請(qǐng)求審查決定（簡稱復(fù)審決定）分為下列三種類型：
（1）復(fù)審請(qǐng)求不成立，駁回復(fù)審請(qǐng)求。
（2）復(fù)審請(qǐng)求成立，撤銷駁回決定。
（3）專利申請(qǐng)文件經(jīng)復(fù)審請(qǐng)求人修改，克服了駁回決定所指出的缺陷，在修改文本的基礎(chǔ)上撤銷駁回決定。
上述第（2）種類型包括下列情形：
（i）駁回決定適用法律錯(cuò)誤的；
（ii）駁回理由缺少必要的證據(jù)支持的；
（iii）審查違反法定程序的，例如，駁回決定以申請(qǐng)人放棄的申請(qǐng)文本或者不要求保護(hù)的技術(shù)方案為依據(jù)；在審查程序中沒有給予申請(qǐng)人針對(duì)駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)陳述意見的機(jī)會(huì)；駁回決定沒有評(píng)價(jià)申請(qǐng)人提交的與駁回理由有關(guān)的證據(jù)，以至可能影響公正審理的；
（iv）駁回理由不成立的其他情形。
6. 復(fù)審決定的送達(dá)
根據(jù)專利法第四十一條第一款的規(guī)定，復(fù)審決定應(yīng)當(dāng)送達(dá)復(fù)審請(qǐng)求人。
7. 復(fù)審決定的約束力
復(fù)審決定撤銷原駁回決定的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)將有關(guān)的案卷返回審查部門，繼續(xù)進(jìn)行審查程序。
審查部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行復(fù)審決定，不得以同樣的事實(shí)、理由和證據(jù)作出與該復(fù)審決定意見相反的決定。
8. 復(fù)審程序的中止
適用本指南第五部分第七章第7節(jié)的規(guī)定。
9. 復(fù)審程序的終止
復(fù)審請(qǐng)求因期滿未答復(fù)而被視為撤回的，復(fù)審程序終止。
在作出復(fù)審決定前，復(fù)審請(qǐng)求人撤回其復(fù)審請(qǐng)求的，復(fù)審程序終止。
已受理的復(fù)審請(qǐng)求因不符合受理?xiàng)l件而被駁回請(qǐng)求的，復(fù)審程序終止。
第三章無效宣告請(qǐng)求的審查
1. 引言
根據(jù)專利法第四十五條、第四十六條、第四十七條、第六十四條和專利法實(shí)施細(xì)則第六十九條至第七十六條的規(guī)定制定本章。
無效宣告程序是專利公告授權(quán)后依當(dāng)事人請(qǐng)求而啟動(dòng)的、通常為雙方當(dāng)事人參加的程序。
2. 審查原則
在無效宣告程序中，除總則規(guī)定的原則外，還應(yīng)當(dāng)遵循一事不再理原則、當(dāng)事人處置原則和保密原則。
2.1 一事不再理原則
對(duì)已作出審查決定的無效宣告案件涉及的專利權(quán)，以同樣的理由和證據(jù)再次提出無效宣告請(qǐng)求的，不予受理和審理。
如果再次提出的無效宣告請(qǐng)求的理由（簡稱無效宣告理由）或者證據(jù)因時(shí)限等原因未被在先的無效宣告請(qǐng)求審查決定所考慮，則該請(qǐng)求不屬于上述不予受理和審理的情形。
2.2 當(dāng)事人處置原則
請(qǐng)求人可以放棄全部或者部分無效宣告請(qǐng)求的范圍、理由及證據(jù)。對(duì)于請(qǐng)求人放棄的無效宣告請(qǐng)求的范圍、理由和證據(jù)，合議組通常不再審查。
在無效宣告程序中，當(dāng)事人有權(quán)自行與對(duì)方和解。對(duì)于請(qǐng)求人和專利權(quán)人均向合議組表示有和解愿望的，合議組可以給予雙方當(dāng)事人一定的期限進(jìn)行和解，并暫緩作出審查決定，直至任何一方當(dāng)事人要求合議組作出審查決定，或者合議組指定的期限已屆滿。
在無效宣告程序中，專利權(quán)人針對(duì)請(qǐng)求人提出的無效宣告請(qǐng)求主動(dòng)縮小專利權(quán)保護(hù)范圍且相應(yīng)的修改文本已被合議組接受的，視為專利權(quán)人承認(rèn)大于該保護(hù)范圍的權(quán)利要求自始不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，并且承認(rèn)請(qǐng)求人對(duì)該權(quán)利要求的無效宣告請(qǐng)求，從而免去請(qǐng)求人對(duì)宣告該權(quán)利要求無效這一主張的舉證責(zé)任。
在無效宣告程序中，專利權(quán)人聲明放棄權(quán)利要求或者外觀設(shè)計(jì)的，視為專利權(quán)人承認(rèn)該項(xiàng)權(quán)利要求或者外觀設(shè)計(jì)自始不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，并且承認(rèn)請(qǐng)求人對(duì)該項(xiàng)權(quán)利要求或者外觀設(shè)計(jì)的無效宣告請(qǐng)求，從而免去請(qǐng)求人對(duì)宣告該項(xiàng)權(quán)利要求或者外觀設(shè)計(jì)無效這一主張的舉證責(zé)任。專利權(quán)人放棄專利權(quán)不妨礙他人合法權(quán)益和公共利益的，由無效宣告審查決定對(duì)該權(quán)利處分行為予以確認(rèn)。
2.3 保密原則
在作出審查決定之前，合議組的成員不得私自將自己、其他合議組成員、負(fù)責(zé)審批的部門負(fù)責(zé)人對(duì)該案件的觀點(diǎn)明示或者暗示給任何一方當(dāng)事人。
為了保證公正執(zhí)法和保密，合議組成員原則上不得與一方當(dāng)事人會(huì)晤。
3. 無效宣告請(qǐng)求的形式審查
復(fù)審和無效審理部收到無效宣告請(qǐng)求書后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行形式審查。
3.1 無效宣告請(qǐng)求客體
無效宣告請(qǐng)求的客體應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)公告授權(quán)的專利，包括已經(jīng)終止或者放棄（自申請(qǐng)日起放棄的除外）的專利。無效宣告請(qǐng)求不是針對(duì)已經(jīng)公告授權(quán)的專利的，不予受理。
宣告專利權(quán)全部或者部分無效的審查決定作出后，針對(duì)已被該決定宣告無效的專利權(quán)提出的無效宣告請(qǐng)求不予受理，但是該審查決定被人民法院的生效判決撤銷的除外。
3.2 無效宣告請(qǐng)求人資格
請(qǐng)求人屬于下列情形之一的，其無效宣告請(qǐng)求不予受理：
（1）請(qǐng)求人不具備民事訴訟主體資格的。
（2）以授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與他人在申請(qǐng)日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突為理由請(qǐng)求宣告外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)無效，但請(qǐng)求人不能證明是在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人的。
其中，利害關(guān)系人是指有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定就侵犯在先權(quán)利的糾紛向人民法院起訴或者請(qǐng)求相關(guān)行政管理部門處理的人。
（3）專利權(quán)人針對(duì)其專利權(quán)提出無效宣告請(qǐng)求且請(qǐng)求宣告專利權(quán)全部無效、所提交的證據(jù)不是公開出版物或者請(qǐng)求人不是共有專利權(quán)的所有專利權(quán)人的。
（4）多個(gè)請(qǐng)求人共同提出一件無效宣告請(qǐng)求的，但屬于所有專利權(quán)人針對(duì)其共有的專利權(quán)提出的除外。
3.3 無效宣告請(qǐng)求范圍以及理由和證據(jù)
（1）無效宣告請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)明確無效宣告請(qǐng)求范圍，未明確的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，無效宣告請(qǐng)求視為未提出。
（2）無效宣告理由僅限于專利法實(shí)施細(xì)則第六十九條第二款規(guī)定的理由，并且應(yīng)當(dāng)以專利法及其實(shí)施細(xì)則中有關(guān)的條、款、項(xiàng)作為獨(dú)立的理由提出。無效宣告理由不屬于專利法實(shí)施細(xì)則第六十九條第二款規(guī)定的理由的，不予受理。
（3）在復(fù)審和無效審理部就一項(xiàng)專利權(quán)已作出無效宣告請(qǐng)求審查決定后，又以同樣的理由和證據(jù)提出無效宣告請(qǐng)求的，不予受理，但所述理由或者證據(jù)因時(shí)限等原因未被所述決定考慮的情形除外。
（4）以授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與他人在申請(qǐng)日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突為理由請(qǐng)求宣告外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)無效，但是未提交證明權(quán)利沖突的證據(jù)的，不予受理。
及（5）請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)具體說明無效宣告理由，提交有證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合提交的所有證據(jù)具體說明。對(duì)于發(fā)明或者實(shí)用新型專利需要進(jìn)行技術(shù)方案對(duì)比的，應(yīng)當(dāng)具體描述涉案專利和對(duì)比文件中相關(guān)的技術(shù)方案，并進(jìn)行比較分析；對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利需要進(jìn)行對(duì)比的，應(yīng)當(dāng)具體描述涉案專利和對(duì)比文件中相關(guān)的圖片或者照片表示的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)，并進(jìn)行比較分析。例如，請(qǐng)求人針對(duì)專利法第二十二條第三款的無效宣告理由提交多篇對(duì)比文件的，應(yīng)當(dāng)指明與請(qǐng)求宣告無效的專利最接近的對(duì)比文件以及單獨(dú)對(duì)比還是結(jié)合對(duì)比的對(duì)比方式，具體描述涉案專利和對(duì)比文件的技術(shù)方案，并進(jìn)行比較分析。如果是結(jié)合對(duì)比，存在兩種或者兩種以上結(jié)合方式的，應(yīng)當(dāng)首先將最主要的結(jié)合方式進(jìn)行比較分析。未明確最主要結(jié)合方式的，則默認(rèn)第一組對(duì)比文件的結(jié)合方式為最主要結(jié)合方式。對(duì)于不同的獨(dú)立權(quán)利要求，可以分別指明最接近的對(duì)比文件。
請(qǐng)求人未具體說明無效宣告理由的，或者提交有證據(jù)但未結(jié)合提交的所有證據(jù)具體說明無效宣告理由的，或者未指明每項(xiàng)理由所依據(jù)的證據(jù)的，其無效宣告請(qǐng)求不予受理。
3.4 文件形式
無效宣告請(qǐng)求書及其附件應(yīng)當(dāng)一式兩份，并符合規(guī)定的格式，不符合規(guī)定格式的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)正但經(jīng)兩次補(bǔ)正后仍存在同樣缺陷的，無效宣告請(qǐng)求視為未提出。
3.5 費(fèi)用
請(qǐng)求人自提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)未繳納或者未繳足無效宣告請(qǐng)求費(fèi)的，其無效宣告請(qǐng)求視為未提出。
3.6 委托手續(xù)
（1）請(qǐng)求人或者專利權(quán)人在無效宣告程序中委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交無效宣告程序授權(quán)委托書，且專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在委托書中寫明委托權(quán)限僅限于辦理無效宣告程序有關(guān)事務(wù)。在無效宣告程序中，即使專利權(quán)人此前已就其專利委托了在專利權(quán)有效期內(nèi)的全程代理并繼續(xù)委托該全程代理的機(jī)構(gòu)的，也應(yīng)當(dāng)提交無效宣告程序授權(quán)委托書。
（2）在無效宣告程序中，請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，或者專利權(quán)人委托專利代理機(jī)構(gòu)且委托書中寫明其委托權(quán)限僅限于辦理無效宣告程序有關(guān)事務(wù)的，其委托手續(xù)或者解除、辭去委托的手續(xù)應(yīng)當(dāng)在復(fù)審和無效審理部辦理，無需辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。
請(qǐng)求人或者專利權(quán)人委托專利代理機(jī)構(gòu)而未向復(fù)審和無效審理部提交委托書或者委托書中未寫明委托權(quán)限的，專利權(quán)人未在委托書中寫明其委托權(quán)限僅限于辦理無效宣告程序有關(guān)事務(wù)的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人或者專利權(quán)人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，視為未委托。
（3）請(qǐng)求人和專利權(quán)人委托了相同的專利代理機(jī)構(gòu)的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)通知雙方當(dāng)事人在指定期限內(nèi)變更委托；未在指定期限內(nèi)變更委托的，后委托的視為未委托，同一日委托的，視為雙方均未委托。
（4）對(duì)于根據(jù)專利法第十八條第一款規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求人，未按規(guī)定委托的，其無效宣告請(qǐng)求不予受理。
（5）同一當(dāng)事人與多個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)同時(shí)存在委托關(guān)系的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以書面方式指定其中一個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)作為收件人；未指定的，復(fù)審和無效審理部將在無效宣告程序中最先委托的專利代理機(jī)構(gòu)視為收件人；最先委托的代理機(jī)構(gòu)有多個(gè)的，復(fù)審和無效審理部將署名在先的專利代理機(jī)構(gòu)視為收件人；署名無先后（同日分別委托）的，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人在指定期限內(nèi)指定；未在指定期限內(nèi)指定的，視為未委托。
（6）當(dāng)事人委托其近親屬或者工作人員或者有關(guān)社會(huì)團(tuán)體推薦的公民代理的，參照有關(guān)委托專利代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。近親屬或者工作人員或者有關(guān)社會(huì)團(tuán)體推薦的公民的代理的權(quán)限僅限于在口頭審理中陳述意見和接收當(dāng)庭轉(zhuǎn)送的文件。
代理人為當(dāng)事人的近親屬的，應(yīng)當(dāng)提交戶口簿、結(jié)婚證、出生證明、收養(yǎng)證明、公安機(jī)關(guān)證明、居（村）委會(huì)證明、生效裁判文書或人事檔案等與委托人身份關(guān)系的證明。
代理人為當(dāng)事人的工作人員的，應(yīng)當(dāng)提交勞動(dòng)合同、社保繳費(fèi)記錄、工資支付記錄等足以證明與委托人有合法人事關(guān)系的證明材料；當(dāng)事人為機(jī)關(guān)事業(yè)單位的，應(yīng)當(dāng)提交單位出具的載明該工作人員的職務(wù)、工作期限的書面證明。
代理人為有關(guān)社會(huì)團(tuán)體推薦的公民的，參照人民法院民事訴訟中的相關(guān)規(guī)定辦理。
（7）對(duì)于下列事項(xiàng)，代理人需要具有特別授權(quán)的委托書：
（i）專利權(quán)人的代理人代為承認(rèn)請(qǐng)求人的無效宣告請(qǐng)求；
（ii）專利權(quán)人的代理人代為修改權(quán)利要求書；
（iii）代理人代為和解；
（iv）請(qǐng)求人的代理人代為撤回?zé)o效宣告請(qǐng)求。
（8）上述規(guī)定未涵蓋事宜參照本指南第一部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定辦理。
3.7 權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人參加無效宣告程序的形式審查
當(dāng)事人提出中止程序請(qǐng)求，但專利權(quán)無效宣告程序未中止審理的，專利權(quán)權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人可以請(qǐng)求參加無效宣告程序。
專利權(quán)權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人請(qǐng)求參加無效宣告程序的，應(yīng)當(dāng)提交參加無效宣告程序的請(qǐng)求書，以及權(quán)屬糾紛已被人民法院或者地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門受理的證明文件。經(jīng)形式審查后，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)向該權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人發(fā)出是否準(zhǔn)予參加無效宣告程序的通知書。
在無效宣告程序中，權(quán)屬糾紛當(dāng)事人可以提出意見，供合議組審理無效宣告案件時(shí)參考。
3.8 形式審查通知書
（1）無效宣告請(qǐng)求經(jīng)形式審查不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定需要補(bǔ)正的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，要求請(qǐng)求人在收到通知書之日起十五日內(nèi)補(bǔ)正。
（2）無效宣告請(qǐng)求視為未提出或者不予受理的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)發(fā)出無效宣告請(qǐng)求視為未提出通知書或者無效宣告請(qǐng)求不予受理通知書，通知請(qǐng)求人。
（3）無效宣告請(qǐng)求經(jīng)形式審查符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和本指南有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)向請(qǐng)求人和專利權(quán)人發(fā)出無效宣告請(qǐng)求受理通知書，并將無效宣告請(qǐng)求書和有關(guān)文件副本轉(zhuǎn)送專利權(quán)人，要求其在收到該通知書之日起一個(gè)月內(nèi)答復(fù)。專利權(quán)人就其專利委托了在專利權(quán)有效期內(nèi)的全程代理的，所述無效宣告請(qǐng)求書和有關(guān)文件副本轉(zhuǎn)送該全程代理的機(jī)構(gòu)。
（4）受理的無效宣告請(qǐng)求涉及在先作出的無效宣告請(qǐng)求審查決定而暫時(shí)無法審查的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)發(fā)出通知書通知請(qǐng)求人和專利權(quán)人；待影響因素消除后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)審查。
（5）受理的無效宣告請(qǐng)求涉及專利侵權(quán)案件的，復(fù)審和無效審理部可以應(yīng)人民法院、地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或者當(dāng)事人的請(qǐng)求，向處理該專利侵權(quán)案件的人民法院或者地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門發(fā)出無效宣告請(qǐng)求案件審查狀態(tài)通知書。
（6）受理的無效宣告請(qǐng)求涉及權(quán)屬糾紛的，復(fù)審和無效審理部應(yīng)當(dāng)向被準(zhǔn)予參加無效宣告程序的權(quán)屬糾紛當(dāng)事人發(fā)出無效宣告請(qǐng)求案件審查狀態(tài)通知書。
4. 無效宣告請(qǐng)求的合議審查
4.1 審查范圍
在無效宣告程序中，合議組通常僅針對(duì)當(dāng)事人提出的無效宣告請(qǐng)求的范圍、理由和提交的證據(jù)進(jìn)行審查，必要時(shí)可以對(duì)專利權(quán)存在其他明顯違反專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的情形進(jìn)行審查，但不承擔(dān)全面審查專利有效性的義務(wù)。
請(qǐng)求人在提出無效宣告請(qǐng)求時(shí)沒有具體說明的無效宣告理由以及沒有用于具體說明相關(guān)無效宣告理由的證據(jù)，且在提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)也未補(bǔ)充具體說明的，合議組不予考慮。
請(qǐng)求人增加無效宣告理由不符合本章第4.2節(jié)或者補(bǔ)充證據(jù)不符合本章第4.3節(jié)規(guī)定的，專利權(quán)人提交或者補(bǔ)充證據(jù)不符合本章第4.3節(jié)規(guī)定的，合議組不予考慮。
合議組在下列情形可以依職權(quán)進(jìn)行審查：
（1）專利權(quán)的取得明顯違背誠實(shí)信用原則的，合議組可以引入專利法實(shí)施細(xì)則第十一條的無效宣告理由進(jìn)行審查。
（2）請(qǐng)求人提出的無效宣告理由明顯與其提交的證據(jù)不相對(duì)應(yīng)的，合議組可以告知其有關(guān)法律規(guī)定的含義，允許其變更或者依職權(quán)變更為相對(duì)應(yīng)的無效宣告理由。例如，請(qǐng)求人提交的證據(jù)為同一專利權(quán)人在專利申請(qǐng)日前申請(qǐng)并在專利申請(qǐng)日后公開的中國發(fā)明專利文件，而無效宣告理由為不符合專利法第九條第一款的，合議組可以告知請(qǐng)求人專利法第九條第一款和第二十二條第二款的含義，允許其將無效宣告理由變更為該專利不符合專利法第二十二條第二款，或者依職權(quán)將無效宣告理由變更為該專利不符合專利法第二十二條第二款。
（3）專利權(quán)存在請(qǐng)求人未提及的明顯不屬于專利保護(hù)客體的缺陷，合議組可以引入相關(guān)的無效宣告理由進(jìn)行審查。
（4）專利權(quán)存在請(qǐng)求人未提及的缺陷而導(dǎo)致無法針對(duì)請(qǐng)求人提出的無效宣告理由進(jìn)行審查的，合議組可以依職權(quán)針對(duì)專利權(quán)的上述缺陷引入相關(guān)無效宣告理由并進(jìn)行審查。例如，無效宣告理由為獨(dú)立權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性，但該權(quán)利要求因不清楚而無法確定其保護(hù)范圍，從而不存在審查創(chuàng)造性的基礎(chǔ)的情形下，合議組可以引入涉及專利法第二十六條第四款的無效宣告理由并進(jìn)行審查。
（5）請(qǐng)求人請(qǐng)求宣告權(quán)利要求之間存在引用關(guān)系的某些權(quán)利要求無效，而未以同樣的理由請(qǐng)求宣告其他權(quán)利要求無效，不引入該無效宣告理由將會(huì)得出不合理的審查結(jié)論的，合議組可以依職權(quán)引入該無效宣告理由對(duì)其他權(quán)利要求進(jìn)行審查。例如，請(qǐng)求人以權(quán)利要求1不具備新穎性、從屬權(quán)利要求2不具備創(chuàng)造性為由請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效，如果合議組認(rèn)定權(quán)利要求具備新穎性，而從屬權(quán)利要求2不具備創(chuàng)造性，則可以依職權(quán)對(duì)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性進(jìn)行審查。
（6）請(qǐng)求人以權(quán)利要求之間存在引用關(guān)系的某些權(quán)利要求存在缺陷為由請(qǐng)求宣告其無效，而未指出其他權(quán)利要求也存在相同性質(zhì)的缺陷，合議組可以引入與該缺陷相對(duì)應(yīng)的無效宣告理由對(duì)其他權(quán)利要求進(jìn)行審查。例如，請(qǐng)求人以權(quán)利要求1增加了技術(shù)特征而導(dǎo)致其不符合專利法第三十三條的規(guī)定為由請(qǐng)求宣告權(quán)利要求1無效，而未指出從屬權(quán)利要求2也存在同樣的缺陷，合議組可以引入專利法第三十三條的無效宣告理由對(duì)從屬權(quán)利要求2進(jìn)行審查。
（7）請(qǐng)求人以不符合專利法第三十三條或者專利法實(shí)施細(xì)則第四十九條第一款的規(guī)定為由請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效，且對(duì)修改超出原申請(qǐng)文件記載范圍的事實(shí)進(jìn)行了具體的分析和說明，但未提交原申請(qǐng)文件的，合議組可以引入該專利的原申請(qǐng)文件作為證據(jù)。
（8）合議組可以依職權(quán)認(rèn)定技術(shù)手段是否為公知常識(shí)，并可以引入技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識(shí)性證據(jù)。
4.2 無效宣告理由的增加
（1）請(qǐng)求人在提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)增加無效宣告理由的，應(yīng)當(dāng)在該期限內(nèi)對(duì)所增加的無效宣告理由具體說明；否則，合議組不予考慮。
（2）請(qǐng)求人在提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月后增加無效宣告理由的，合議組一般不予考慮，但下列情形除外：
（i）針對(duì)專利權(quán)人以刪除以外的方式修改的權(quán)利要求，在合議組指定期限內(nèi)針對(duì)修改內(nèi)容增加無效宣告理由，并在該期限內(nèi)對(duì)所增加的無效宣告理由具體說明的；
（ii）對(duì)明顯與提交的證據(jù)不相對(duì)應(yīng)的無效宣告理由進(jìn)行變更的。
4.3 舉證期限
4.3.1 請(qǐng)求人舉證
（1）請(qǐng)求人在提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在該期限內(nèi)結(jié)合該證據(jù)具體說明相關(guān)的無效宣告理由，否則，合議組不予考慮。
（2）請(qǐng)求人在提出無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月后補(bǔ)充證據(jù)的，合議組一般不予考慮，但下列情形除外：
（i）針對(duì)專利權(quán)人提交的反證，請(qǐng)求人在合議組指定的期限內(nèi)補(bǔ)充證據(jù)，并在該期限內(nèi)結(jié)合該證據(jù)具體說明相關(guān)無效宣告理由的；
（ii）在口頭審理辯論終結(jié)前提交技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)和教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識(shí)性證據(jù)或者用于完善證據(jù)法定形式的公證文書、原件等證據(jù)，并在該期限內(nèi)結(jié)合該證據(jù)具體說明相關(guān)無效宣告理由的。
（3）請(qǐng)求人提交的證據(jù)是外文的，提交其中文譯文的期限適用該證據(jù)的舉證期限。
4.3.2 專利權(quán)人舉證
專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在指定的答復(fù)期限內(nèi)提交證據(jù)，但對(duì)于技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)和教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識(shí)性證據(jù)或者用于完善證據(jù)法定形式的公證文書、原件等證據(jù)，可以在口頭審理辯論終結(jié)前補(bǔ)充。
專利權(quán)人提交或者補(bǔ)充證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)對(duì)提交或者補(bǔ)充的證據(jù)具體說明。
專利權(quán)人提交的證據(jù)是外文的，提交其中文譯文的期限適用該證據(jù)的舉證期限。
專利權(quán)人提交或者補(bǔ)充證據(jù)不符合上述期限規(guī)定或者未在上述期限內(nèi)對(duì)所提交或者補(bǔ)充的證據(jù)具體說明的，合議組不予考慮。
4.3.3 延期舉證
對(duì)于有證據(jù)表明因無法克服的困難在本章第4.3.1節(jié)和第4.3.2節(jié)所述期限內(nèi)不能提交的證據(jù)，當(dāng)事人可以在所述期限內(nèi)書面請(qǐng)求延期提交。不允許延期提交明顯不公平的，應(yīng)當(dāng)允許延期提交。
4.4 審查方式
在無效宣告程序中，合議組根據(jù)案件的具體情況，可以采取口頭審理、書面審理或者口頭審理與書面審理相結(jié)合的方式進(jìn)行審查。
4.4.1 文件的轉(zhuǎn)送
合議組根據(jù)案件審查需要將有關(guān)文件轉(zhuǎn)送有關(guān)當(dāng)事人。需要指定答復(fù)期限的，該指定答復(fù)期限一般為一個(gè)月。當(dāng)事人期滿未答復(fù)的，視為當(dāng)事人已得知轉(zhuǎn)送文件中所涉及的事實(shí)、理由和證據(jù)，并且未提出反對(duì)意見。
當(dāng)事人提交的意見陳述書及其附件應(yīng)當(dāng)一式兩份。
4.4.2 口頭審理
合議組根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求或者案情需要可以決定對(duì)無效宣告請(qǐng)求進(jìn)行口頭審理。口頭審理的具體規(guī)定參見本部分第四章。
4.4.3 無效宣告請(qǐng)求審查通知書
在無效宣告程序中，有下列情形之一的，合議組可以向雙方當(dāng)事人發(fā)出無效宣告請(qǐng)求審查通知書：
（1）當(dāng)事人主張的事實(shí)或者提交的證據(jù)不清楚或者有疑問的。
（2）專利權(quán)人對(duì)其權(quán)利要求書主動(dòng)提出修改，但修改不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和本指南有關(guān)規(guī)定的。
（3）需要依職權(quán)引入當(dāng)事人未提及的理由或者證據(jù)的。（4）需要發(fā)出無效宣告請(qǐng)求審查通知書的其他情形。
審查通知書的內(nèi)容所針對(duì)的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)答復(fù)，該指定期限一般為一個(gè)月。期滿未答復(fù)的，視為當(dāng)事人已得知通知書中所涉及的事實(shí)、理由和證據(jù)，并且未提出反對(duì)意見。
4.5 案件的合并審理
為了提高審查效率和減少當(dāng)事人負(fù)擔(dān)，復(fù)審和無效審理部可以對(duì)案件合并審理。合并審理的情形通常包括：
（1）針對(duì)一項(xiàng)專利權(quán)的多個(gè)無效宣告案件，盡可能合并口頭審理。
（2）針對(duì)不同專利權(quán)的無效宣告案件，部分或者全部當(dāng)事人相同且案件事實(shí)相互關(guān)聯(lián)的，可以依據(jù)當(dāng)事人書面請(qǐng)求或者自行決定合并口頭審理。
合并審理的各無效宣告案件的證據(jù)不得相互組合使用。
4.6 無效宣告程序中專利文件的修改
4.6.1 修改原則
發(fā)明或者實(shí)用新型專利文件的修改僅限于權(quán)利要求書，且應(yīng)當(dāng)針對(duì)無效宣告理由或者合議組指出的缺陷進(jìn)行修改，其原則是：
（1）不得改變?cè)瓩?quán)利要求的主題名稱。
（2）與授權(quán)的權(quán)利要求相比，不得擴(kuò)大原專利的保護(hù)范圍。
（3）不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
（4）一般不得增加未包含在授權(quán)的權(quán)利要求書中的技術(shù)特征。
外觀設(shè)計(jì)專利的專利權(quán)人不得修改其專利文件。
4.6.2 修改方式
在滿足上述修改原則的前提下，修改權(quán)利要求書的具體方式一般限于權(quán)利要求的刪除、技術(shù)方案的刪除、權(quán)利要求的進(jìn)一步限定、明顯錯(cuò)誤的修正。
權(quán)利要求的刪除是指從權(quán)利要求書中去掉某項(xiàng)或者某些項(xiàng)權(quán)利要求，例如獨(dú)立權(quán)利要求或者從屬權(quán)利要求。
技術(shù)方案的刪除是指從同一權(quán)利要求中并列的兩種以上技術(shù)方案中刪除一種或者一種以上技術(shù)方案。
權(quán)利要求的進(jìn)一步限定是指在權(quán)利要求中補(bǔ)入其他權(quán)利要求中記載的一個(gè)或者多個(gè)技術(shù)特征，以縮小保護(hù)范圍。
4.6.3 修改方式的限制
在審查決定作出之前，專利權(quán)人可以刪除權(quán)利要求或者權(quán)利要求中包括的技術(shù)方案。
僅在下列三種情形的答復(fù)期限內(nèi)，專利權(quán)人可以以刪除以外的方式修改權(quán)利要求書：
（1）針對(duì)無效宣告請(qǐng)求書。
（2）針對(duì)請(qǐng)求人增加的無效宣告理由或者補(bǔ)充的證據(jù)。
（3）針對(duì)合議組引入的請(qǐng)求人未提及的無效宣告理由或者證據(jù)。
4.7 無效宣告程序的中止
適用本指南第五部分第七章第7節(jié)的規(guī)定。
5. 無效宣告請(qǐng)求審查決定的類型
無效宣告請(qǐng)求審查決定分為下列三種類型：
（1）宣告專利權(quán)全部無效。
（2）宣告專利權(quán)部分無效。
（3）維持專利權(quán)有效。
宣告專利權(quán)無效包括宣告專利權(quán)全部無效和部分無效兩種情形。根據(jù)專利法第四十七條的規(guī)定，宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。
在無效宣告程序中，如果請(qǐng)求人針對(duì)一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利的部分權(quán)利要求的無效宣告理由成立，針對(duì)其余權(quán)利要求的無效宣告理由不成立，則無效宣告請(qǐng)求審查決定應(yīng)當(dāng)宣告上述無效宣告理由成立的部分權(quán)利要求無效，并且維持其余的權(quán)利要求有效。對(duì)于包含有若干個(gè)具有獨(dú)立使用價(jià)值的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利，如果請(qǐng)求人針對(duì)其中一部分產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利的無效宣告理由成立，針對(duì)其余產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利的無效宣告理由不成立，則無效宣告請(qǐng)求審查決定應(yīng)當(dāng)宣告無效宣告理由成立的該部分產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)專利無效，并且維持其余產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利有效。例如，對(duì)于包含有同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)的一件外觀設(shè)計(jì)專利，如果請(qǐng)求人針對(duì)其中部分項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)的無效宣告理由成立，針對(duì)其余外觀設(shè)計(jì)的無效宣告理由不成立，則無效宣告請(qǐng)求審查決定應(yīng)當(dāng)宣告無效宣告理由成立的該部分項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)無效，并且維持其余外觀設(shè)計(jì)有效。上述審查決定均屬于宣告專利權(quán)部分無效的審查決定。
一項(xiàng)專利被宣告部分無效后，被宣告無效的部分應(yīng)視為自始即不存在。但是被維持的部分（包括修改后的權(quán)利要求）也同時(shí)應(yīng)視為自始即存在。
6. 無效宣告請(qǐng)求審查決定的送達(dá)、登記和公告
6.1 決定的送達(dá)
根據(jù)專利法第四十六條第一款的規(guī)定，無效宣告請(qǐng)求審查決定應(yīng)當(dāng)送達(dá)雙方當(dāng)事人。
對(duì)于涉及侵權(quán)案件的無效宣告請(qǐng)求，在無效宣告請(qǐng)求審理開始之前曾通知有關(guān)人民法院或者地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的，合議組作出決定后，應(yīng)當(dāng)將審查決定和無效宣告審查結(jié)案通知書送達(dá)有關(guān)人民法院或者地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。
對(duì)于涉及權(quán)屬糾紛的無效宣告請(qǐng)求，合議組作出決定后，應(yīng)當(dāng)將審查決定送達(dá)被準(zhǔn)予參加無效宣告程序的權(quán)屬糾紛當(dāng)事人。
6.2 決定的登記和公告
根據(jù)專利法第四十六條第一款的規(guī)定，宣告專利權(quán)無效（包括全部無效和部分無效）的審查決定作出后，當(dāng)事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，由專利局予以登記和公告。
7. 與外觀設(shè)計(jì)國際申請(qǐng)有關(guān)的送達(dá)
在外觀設(shè)計(jì)國際申請(qǐng)的無效宣告程序中，對(duì)于在中國內(nèi)地沒有住所的專利權(quán)人，可以采用電子郵件或者郵寄、傳真、公告等方式送達(dá)文件。采用公告送達(dá)的，自公告之日起滿一個(gè)月，視為已經(jīng)送達(dá)。
8. 無效宣告程序的終止
請(qǐng)求人在合議組對(duì)無效宣告請(qǐng)求作出審查決定之前，撤回其無效宣告請(qǐng)求的，無效宣告程序終止，但合議組認(rèn)為根據(jù)已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專利權(quán)無效或者部分無效的決定的除外。
請(qǐng)求人未在指定的期限內(nèi)答復(fù)口頭審理通知書，并且不參加口頭審理，其無效宣告請(qǐng)求被視為撤回的，無效宣告程序終止，但合議組認(rèn)為根據(jù)已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專利權(quán)無效或者部分無效的決定的除外。
已受理的無效宣告請(qǐng)求因不符合受理?xiàng)l件而被駁回請(qǐng)求的，無效宣告程序終止。
9. 涉及藥品專利糾紛早期解決機(jī)制的無效宣告請(qǐng)求案件審查的特殊規(guī)定
涉及藥品專利糾紛早期解決機(jī)制的無效宣告請(qǐng)求案件，是指專利法第七十六條所述藥品上市許可申請(qǐng)人（又稱仿制藥申請(qǐng)人），作為無效宣告請(qǐng)求人，針對(duì)中國上市藥品專利信息登記平臺(tái)收錄的被仿制藥相關(guān)專利權(quán)提出無效宣告請(qǐng)求的案件。
9.1 請(qǐng)求書和證明文件
仿制藥申請(qǐng)人根據(jù)藥品專利糾紛早期解決機(jī)制有關(guān)規(guī)定提出第四類聲明后提出無效宣告請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書中對(duì)案件涉及藥品專利糾紛早期解決機(jī)制的情況作出明確標(biāo)注，即涉案專利為中國上市藥品專利信息登記平臺(tái)上登記的專利權(quán)，請(qǐng)求人為相應(yīng)藥品的仿制藥申請(qǐng)人，且已經(jīng)提出第四類聲明，并附具仿制藥注冊(cè)申請(qǐng)受理通知書和第四類聲明文件的副本等相關(guān)證明文件。
仿制藥申請(qǐng)人提出無效宣告請(qǐng)求后，又根據(jù)藥品專利糾紛早期解決機(jī)制有關(guān)規(guī)定提出第四類聲明的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交表明該無效宣告請(qǐng)求案件涉及藥品專利糾紛早期解決機(jī)制的相關(guān)證據(jù)，進(jìn)行口頭審理的案件最遲在口頭審理辯論終結(jié)前提交，不進(jìn)行口頭審理的案件最遲在無效宣告決定作出前提交。
專利權(quán)人就涉案專利已經(jīng)根據(jù)藥品專利糾紛早期解決機(jī)制有關(guān)規(guī)定提起了相關(guān)訴訟或者行政裁決，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)訴訟或行政裁決信息告知合議組。
請(qǐng)求人未在規(guī)定期限內(nèi)提供證據(jù)表明其提出的無效宣告請(qǐng)求涉及藥品專利糾紛早期解決機(jī)制的，不適用本節(jié)規(guī)定。
9.2 審查順序
針對(duì)同一專利權(quán)的多個(gè)涉及藥品專利糾紛早期解決機(jī)制的無效宣告請(qǐng)求，按照提出無效宣告請(qǐng)求之日先后排序。
9.3 審查基礎(chǔ)
如果在先作出的審查決定系在專利權(quán)人提交的修改文本基礎(chǔ)上維持專利權(quán)有效，針對(duì)在后受理的無效宣告請(qǐng)求，可以以上述修改文本為基礎(chǔ)繼續(xù)審查。
9.4 審查狀態(tài)和結(jié)案的通知
應(yīng)人民法院或者國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門的請(qǐng)求，合議組可以向其發(fā)出無效宣告請(qǐng)求案件審查狀態(tài)通知書。
對(duì)于在無效宣告請(qǐng)求審理開始之前曾通知有關(guān)人民法院或者國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門的，審查決定作出后，合議組應(yīng)當(dāng)將審查決定和無效宣告審查結(jié)案通知書送達(dá)上述相關(guān)部門。
第四章 復(fù)審和無效宣告程序中有關(guān)口頭審理的規(guī)定
1. 引言
口頭審理是根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十七條、第七十四條的規(guī)定而設(shè)置的行政聽證程序，其目的在于查清事實(shí)，給當(dāng)事人當(dāng)庭陳述意見的機(jī)會(huì)。
2. 口頭審理的確定
口頭審理包括線下審理、線上審理以及線下與線上審理相結(jié)合等方式。
在無效宣告程序中，有關(guān)當(dāng)事人可以向復(fù)審和無效審理部提出進(jìn)行口頭審理的請(qǐng)求，并且說明理由。請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)以書面方式提出。
無效宣告程序的當(dāng)事人可以依據(jù)下列理由請(qǐng)求進(jìn)行口頭審理：
（1）當(dāng)事人一方要求同對(duì)方口頭質(zhì)證和辯論。
（2）需要向合議組口頭說明事實(shí)。
（3）需要實(shí)物演示。
（4）需要請(qǐng)出具過證言的證人出庭作證。
對(duì)于尚未進(jìn)行口頭審理的無效宣告案件，合議組在審查決定作出前收到當(dāng)事人依據(jù)上述理由以書面方式提出口頭審理請(qǐng)求的，合議組應(yīng)當(dāng)同意，但是合議組認(rèn)為確無必要進(jìn)行口頭審理的除外。
在復(fù)審程序中，復(fù)審請(qǐng)求人可以向合議組提出進(jìn)行口頭審理的請(qǐng)求，并且說明理由。請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)以書面方式提出。
復(fù)審請(qǐng)求人可以依據(jù)下列理由請(qǐng)求進(jìn)行口頭審理：
（1）需要向合議組口頭說明事實(shí)或者陳述理由。
（2）需要實(shí)物演示。
復(fù)審請(qǐng)求人提出口頭審理請(qǐng)求的，合議組根據(jù)案件的具體情況決定是否進(jìn)行口頭審理。
在無效宣告程序或者復(fù)審程序中，合議組可以根據(jù)案情需要自行決定進(jìn)行口頭審理。針對(duì)同一案件已經(jīng)進(jìn)行過口頭審理的，必要時(shí)可以再次進(jìn)行口頭審理。
復(fù)審和無效審理部可以進(jìn)行巡回口頭審理，就地審理辦案，并承擔(dān)所需費(fèi)用。
3. 口頭審理的通知
在無效宣告程序中，確定需要進(jìn)行口頭審理的，合議組應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出口頭審理通知，通知進(jìn)行口頭審理的日期和地點(diǎn)等事項(xiàng)。發(fā)出口頭審理通知的，可以通過專利局指定的特定電子系統(tǒng)發(fā)送，也可以采取郵寄、傳真、電子郵件、電話、短信等方式告知當(dāng)事人。以電話、短信方式告知的，保留通知記錄。口頭審理的日期和地點(diǎn)一經(jīng)確定一般不再改動(dòng)，遇特殊情況需要改動(dòng)的，需經(jīng)雙方當(dāng)事人同意或者經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在口頭審理通知指定的答復(fù)期限內(nèi)提交回執(zhí)明確表示是否參加口頭審理，逾期未答復(fù)的，視為不參加口頭審理，無效宣告口頭審理當(dāng)庭當(dāng)事人出席的除外。無效宣告請(qǐng)求人期滿未提交回執(zhí)，并且不參加口頭審理的，其無效宣告請(qǐng)求視為撤回，無效宣告請(qǐng)求審查程序終止。但合議組認(rèn)為根據(jù)已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專利權(quán)無效或者部分無效的決定的除外。專利權(quán)人不參加口頭審理的，可以缺席審理。在發(fā)出口頭審理通知后，由于當(dāng)事人原因未按期舉行口頭審理的，合議組可以直接作出審查決定。
在復(fù)審程序中，確定需要進(jìn)行口頭審理的，合議組應(yīng)當(dāng)向復(fù)審請(qǐng)求人發(fā)出口頭審理通知書，通知進(jìn)行口頭審理的日期、地點(diǎn)以及口頭審理擬調(diào)查的事項(xiàng)。合議組認(rèn)為專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的，可以隨口頭審理通知書將專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的具體事實(shí)、理由和證據(jù)告知復(fù)審請(qǐng)求人。
合議組應(yīng)當(dāng)在口頭審理通知書中告知復(fù)審請(qǐng)求人，可以選擇參加口頭審理進(jìn)行口頭答辯，或者在指定的期限內(nèi)進(jìn)行書面意見陳述。復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在口頭審理通知書指定的答復(fù)期限內(nèi)提交口頭審理通知書回執(zhí)，并在回執(zhí)中明確表示是否參加口頭審理；逾期未提交回執(zhí)的，視為不參加口頭審理。
口頭審理通知書中已經(jīng)告知該專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和本指南有關(guān)規(guī)定的具體事實(shí)、理由和證據(jù)的，如果復(fù)審請(qǐng)求人既未出席口頭審理，也未在指定的期限內(nèi)進(jìn)行書面意見陳述，其復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。
無效宣告程序或者復(fù)審程序中，口頭審理通知指定的答復(fù)期限一般不超過七日。口頭審理通知回執(zhí)中應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人的簽名或者蓋章。表示參加口頭審理的，應(yīng)當(dāng)寫明參加口頭審理人員的姓名。要求委派出具過證言的證人就其證言出庭作證的，應(yīng)當(dāng)在口頭審理通知回執(zhí)中聲明，并且寫明該證人的姓名、工作單位（或者職業(yè)）和要證明的事實(shí)。
參加口頭審理的每方當(dāng)事人及其代理人的數(shù)量不得超過四人。回執(zhí)中寫明的參加口頭審理人員不足四人的，可以在口頭審理開始前指定其他人參加口頭審理。一方有多人參加口頭審理的，應(yīng)當(dāng)指定其中之一作為第一發(fā)言人進(jìn)行主要發(fā)言。
當(dāng)事人依照專利法第十八條規(guī)定委托專利代理機(jī)構(gòu)代理的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派專利代理師參加口頭審理。
4. 口頭審理前的準(zhǔn)備
在口頭審理開始前，合議組應(yīng)當(dāng)完成下列工作：
（1）將無效宣告程序中當(dāng)事人提交的有關(guān)文件轉(zhuǎn)送對(duì)方。
（2）閱讀和研究案卷，了解案情，掌握爭議的焦點(diǎn)和需要調(diào)查、辯論的主要問題。
（3）舉行口頭審理前的合議組會(huì)議，研究確定合議組成員在口頭審理中的分工，調(diào)查的順序和內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)查清的問題，以及口頭審理中可能出現(xiàn)的各種情況及處置方案。
（4）準(zhǔn)備必要的文件。
（5）口頭審理兩天前應(yīng)當(dāng)公告進(jìn)行該口頭審理的有關(guān)信息（口頭審理不公開進(jìn)行的除外）。
（6）口頭審理其他事務(wù)性工作的準(zhǔn)備。
5. 口頭審理的進(jìn)行
口頭審理按照通知書指定的日期進(jìn)行。
口頭審理應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行，但根據(jù)國家法律、法規(guī)等規(guī)定需要保密的除外。
口頭審理通常由合議組組長主持。對(duì)于審理事實(shí)清楚、爭議焦點(diǎn)明確的簡單案件，經(jīng)合議組一致同意，也可以由主審員代表合議組出席并主持口頭審理。
5.1 口頭審理第一階段
在口頭審理開始前，合議組應(yīng)當(dāng)核對(duì)參加口頭審理人員的身份證件，并確認(rèn)其是否有參加口頭審理的資格。
合議組宣布口頭審理開始后，介紹合議組成員；由當(dāng)事人介紹出席口頭審理的人員，有雙方當(dāng)事人出庭的，還應(yīng)當(dāng)詢問雙方當(dāng)事人對(duì)于對(duì)方出席人員資格有無異議；合議組宣讀當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；詢問當(dāng)事人是否請(qǐng)求審案人員回避，是否請(qǐng)證人作證和請(qǐng)求演示物證。
在有雙方當(dāng)事人參加的口頭審理中，還應(yīng)當(dāng)詢問當(dāng)事人是否有和解的愿望。雙方當(dāng)事人均有和解愿望并欲當(dāng)庭協(xié)商的，暫停口頭審理；雙方和解條件差別較小的，可以中止口頭審理；雙方和解條件差別較大，難以短時(shí)間內(nèi)達(dá)成和解協(xié)議的，或者任何一方當(dāng)事人沒有和解愿望的，口頭審理繼續(xù)進(jìn)行。
5.2 口頭審理第二階段
在進(jìn)行口頭審理調(diào)查之前，必要時(shí)，由合議組成員簡要介紹案情。然后，開始進(jìn)行口頭審理調(diào)查。
在無效宣告程序的口頭審理中，先由無效宣告請(qǐng)求人陳述無效宣告請(qǐng)求的范圍及其理由，并簡要陳述有關(guān)事實(shí)和證據(jù)，再由專利權(quán)人進(jìn)行答辯。其后，由合議組就案件的無效宣告請(qǐng)求的范圍、理由和各方當(dāng)事人提交的證據(jù)進(jìn)行核對(duì)，確定口頭審理的審理范圍。當(dāng)事人當(dāng)庭增加理由或者補(bǔ)充證據(jù)的，合議組應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定判斷所述理由或者證據(jù)是否予以考慮。決定予以考慮的，合議組應(yīng)當(dāng)給予首次得知所述理由或者收到所述證據(jù)的對(duì)方當(dāng)事人選擇當(dāng)庭口頭答辯或者以后進(jìn)行書面答辯的權(quán)利。接著，由無效宣告請(qǐng)求人就無效宣告理由以及所依據(jù)的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行舉證，然后由專利權(quán)人進(jìn)行質(zhì)證，需要時(shí)專利權(quán)人可以提出反證，由對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證。案件存在多個(gè)無效宣告理由、待證事實(shí)或者證據(jù)的，可以要求當(dāng)事人按照無效宣告理由和待證事實(shí)逐個(gè)舉證和質(zhì)證。
在復(fù)審程序的口頭審理中，在合議組告知復(fù)審請(qǐng)求人口頭審理調(diào)查的事項(xiàng)后，由復(fù)審請(qǐng)求人進(jìn)行陳述。復(fù)審請(qǐng)求人當(dāng)庭提交修改文本的，合議組應(yīng)當(dāng)審查該修改文本是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南的有關(guān)規(guī)定。
在口頭審理調(diào)查過程中，為了全面、客觀地查清案件事實(shí)，合議組成員可以就有關(guān)事實(shí)和證據(jù)向當(dāng)事人或者證人提問，也可以要求當(dāng)事人或者證人作出解釋。提問應(yīng)當(dāng)公正、客觀、具體、明確。
5.3 口頭審理第三階段
在無效宣告程序的口頭審理調(diào)查后，進(jìn)行口頭審理辯論。在雙方當(dāng)事人對(duì)案件證據(jù)和事實(shí)無爭議的情況下，可以在雙方當(dāng)事人對(duì)證據(jù)和事實(shí)予以確認(rèn)的基礎(chǔ)上，直接進(jìn)行口頭審理辯論。由當(dāng)事人就證據(jù)所表明的事實(shí)、爭議的問題和適用的法律、法規(guī)各自陳述其意見，并進(jìn)行辯論。在口頭審理辯論時(shí)，合議組成員可以提問，但不得發(fā)表自己的傾向性意見，也不得與任何一方當(dāng)事人辯論。在口頭審理辯論過程中，當(dāng)事人又提出事先已提交過、但未經(jīng)調(diào)查的事實(shí)或者證據(jù)的，合議組可以宣布中止辯論，恢復(fù)口頭審理調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，繼續(xù)進(jìn)行口頭審理辯論。
在雙方當(dāng)事人的辯論意見表達(dá)完畢后，合議組宣布辯論終結(jié)，由雙方當(dāng)事人作最后意見陳述。在進(jìn)行最后意見陳述時(shí)，無效宣告請(qǐng)求人可以堅(jiān)持原無效宣告請(qǐng)求，也可以請(qǐng)求撤回?zé)o效宣告請(qǐng)求，還可以放棄無效宣告請(qǐng)求的部分理由及相應(yīng)證據(jù)，或者縮小無效宣告請(qǐng)求的范圍；專利權(quán)人可以堅(jiān)持要求駁回?zé)o效宣告請(qǐng)求人的無效宣告請(qǐng)求，也可以聲明縮小專利保護(hù)范圍或者放棄部分或全部權(quán)利要求。此后，再次以前述方式處理和解事宜。
在復(fù)審程序的口頭審理調(diào)查后，合議組可以就有關(guān)問題發(fā)表傾向性意見，必要時(shí)將其認(rèn)為專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的具體事實(shí)、理由和證據(jù)告知復(fù)審請(qǐng)求人，并聽取復(fù)審請(qǐng)求人的意見。
5.4 口頭審理第四階段
在口頭審理過程中，合議組可以根據(jù)案情需要休庭合議。
合議組宣布暫時(shí)休庭，進(jìn)行合議。然后，重新開始口頭審理，合議組宣布口頭審理結(jié)論。口頭審理結(jié)論可以是審查決定的結(jié)論，也可以是其他結(jié)論，例如，案件事實(shí)已經(jīng)查清，可以作出審查決定等結(jié)論。至此，口頭審理結(jié)束。
6. 口頭審理的中止
有下列情形之一的，合議組可以宣布中止口頭審理，并在必要時(shí)確定繼續(xù)進(jìn)行口頭審理的日期：
（1）當(dāng)事人請(qǐng)求審案人員回避的。
（2）因和解需要協(xié)商的。
（3）需要對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)一步演示的。
（4）合議組認(rèn)為必要的其他情形。
7. 口頭審理的終止
對(duì)于事實(shí)已經(jīng)調(diào)查清楚、可以作出審查決定并且不屬于需要經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)的案件，合議組可以當(dāng)場宣布審查決定的結(jié)論。
對(duì)于經(jīng)口頭審理擬當(dāng)場宣布審查決定結(jié)論的案件，需要經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)后宣布審查決定的結(jié)論。
合議組不當(dāng)場宣布審查決定結(jié)論的，應(yīng)作簡要說明。
在上述三種情況下，均由合議組宣布口頭審理終止。此后，在一定期限內(nèi)，將決定的全文以書面形式送達(dá)當(dāng)事人。
8. 當(dāng)事人的缺席
有當(dāng)事人未出席口頭審理的，只要一方當(dāng)事人的出庭符合規(guī)定，合議組按照規(guī)定的程序進(jìn)行口頭審理。
9. 當(dāng)事人中途退庭
在無效宣告程序或者復(fù)審程序的口頭審理過程中，未經(jīng)合議組許可，當(dāng)事人不得中途退庭。當(dāng)事人未經(jīng)合議組許可而中途退庭的，或者因妨礙口頭審理進(jìn)行而被合議組責(zé)令退庭的，合議組可以缺席審理。但是，應(yīng)當(dāng)就該當(dāng)事人已經(jīng)陳述的內(nèi)容及其中途退庭或者被責(zé)令退庭的事實(shí)進(jìn)行記錄，并由當(dāng)事人或者合議組簽字確認(rèn)。
10. 證人出庭作證
出具過證言并在口頭審理通知書回執(zhí)中寫明的證人可以就其證言出庭作證。當(dāng)事人在口頭審理中提出證人出庭作證請(qǐng)求的，合議組可根據(jù)案件的具體情況決定是否準(zhǔn)許。
證人出庭作證時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示證明其身份的證件。合議組應(yīng)當(dāng)告知其誠實(shí)作證的法律義務(wù)和作偽證的法律責(zé)任。出庭作證的證人不得旁聽案件的審理。詢問證人時(shí)，其他證人不得在場，但需要證人對(duì)質(zhì)的除外。
合議組可以對(duì)證人進(jìn)行提問。在雙方當(dāng)事人參加的口頭審理中，雙方當(dāng)事人可以對(duì)證人進(jìn)行交叉提問。證人應(yīng)當(dāng)對(duì)合議組提出的問題作出明確回答，對(duì)于當(dāng)事人提出的與案件無關(guān)的問題可以不回答。
11. 記錄
在口頭審理中，由書記員或者合議組組長指定的合議組成員進(jìn)行記錄。擔(dān)任記錄的人員應(yīng)當(dāng)記錄重要的審理事項(xiàng)。合議組可以使用筆錄、錄音或者錄像等方式進(jìn)行記錄。記錄的內(nèi)容是合議組表決的重要依據(jù)。
在重要的審理事項(xiàng)記錄完畢后或者在口頭審理終止時(shí)，合議組應(yīng)當(dāng)將筆錄交當(dāng)事人閱讀。對(duì)筆錄的差錯(cuò)，當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求記錄人更正。筆錄核實(shí)無誤后，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽字并存入案卷。當(dāng)事人拒絕簽字的，由合議組在口頭審理筆錄中注明。
上述重要的審理事項(xiàng)包括：
（1）在無效宣告程序的口頭審理中，當(dāng)事人聲明放棄的權(quán)利要求、無效宣告請(qǐng)求的范圍、理由或者證據(jù)。
（2）在無效宣告程序的口頭審理中，雙方當(dāng)事人均認(rèn)定的重要事實(shí)。
（3）在復(fù)審程序的口頭審理中，合議組當(dāng)庭告知復(fù)審請(qǐng)求人其專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的具體事實(shí)、理由和證據(jù)以及復(fù)審請(qǐng)求人陳述的主要內(nèi)容。
（4）其他需要記錄的重要事項(xiàng)。
12. 旁聽
在口頭審理中允許旁聽，旁聽者無發(fā)言權(quán)；未經(jīng)批準(zhǔn)，不得拍照、錄音和錄像，也不得向參加口頭審理的當(dāng)事人傳遞有關(guān)信息。
必要時(shí)，合議組可以要求旁聽者辦理旁聽手續(xù)。
13. 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
合議組應(yīng)當(dāng)在口頭審理開始階段告知當(dāng)事人在口頭審理中的權(quán)利和義務(wù)。
（1）當(dāng)事人的權(quán)利
當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求審案人員回避；無效宣告程序中的當(dāng)事人有權(quán)與對(duì)方當(dāng)事人和解；有權(quán)在口頭審理中請(qǐng)出具過證言的證人就其證言出庭作證和請(qǐng)求演示物證；有權(quán)進(jìn)行辯論。無效宣告請(qǐng)求人有權(quán)請(qǐng)求撤回?zé)o效宣告請(qǐng)求，放棄無效宣告請(qǐng)求的部分理由及相應(yīng)證據(jù)，以及縮小無效宣告請(qǐng)求的范圍。專利權(quán)人有權(quán)放棄部分或全部權(quán)利要求及其提交的有關(guān)證據(jù)。復(fù)審請(qǐng)求人有權(quán)撤回復(fù)審請(qǐng)求；有權(quán)提交修改文件。
（2）當(dāng)事人的義務(wù)
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守口頭審理規(guī)則，維護(hù)口頭審理的秩序；發(fā)言時(shí)應(yīng)當(dāng)征得合議組同意，任何一方當(dāng)事人不得打斷另一方當(dāng)事人的發(fā)言；辯論中應(yīng)當(dāng)擺事實(shí)、講道理；發(fā)言和辯論僅限于合議組指定的與審理案件有關(guān)的范圍；當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張有舉證責(zé)任，反駁對(duì)方主張的，應(yīng)當(dāng)說明理由；口頭審理期間，未經(jīng)合議組許可不得中途退庭。
第五章 無效宣告程序中外觀設(shè)計(jì)專利的審查
1. 引言
本章主要涉及外觀設(shè)計(jì)專利無效宣告請(qǐng)求程序中有關(guān)專利法第二十三條和第九條的審查。關(guān)于外觀設(shè)計(jì)專利無效宣告請(qǐng)求涉及的其他條款的審查，適用本指南第一部分第三章的相關(guān)規(guī)定。
2. 現(xiàn)有設(shè)計(jì)
根據(jù)專利法第二十三條第四款的規(guī)定，現(xiàn)有設(shè)計(jì)是指申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前在國內(nèi)外為公眾所知的設(shè)計(jì)。
現(xiàn)有設(shè)計(jì)包括申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、公開使用過或者以其他方式為公眾所知的設(shè)計(jì)。關(guān)于現(xiàn)有設(shè)計(jì)的時(shí)間界限、公開方式等參照第二部分第三章第2.1節(jié)的規(guī)定。
現(xiàn)有設(shè)計(jì)中一般消費(fèi)者所熟知的、只要提到產(chǎn)品名稱就能想到的相應(yīng)設(shè)計(jì)，稱為慣常設(shè)計(jì)。例如，提到包裝盒就能想到其有長方體、正方體形狀的設(shè)計(jì)。
3. 判斷客體
在對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行審查時(shí)，將進(jìn)行比較的對(duì)象稱為判斷客體。其中被請(qǐng)求宣告無效的外觀設(shè)計(jì)專利簡稱涉案專利，與涉案專利進(jìn)行比較的判斷客體簡稱對(duì)比設(shè)計(jì)。
在確定判斷客體時(shí)，對(duì)于涉案專利，除應(yīng)當(dāng)根據(jù)外觀設(shè)計(jì)專利的圖片或者照片進(jìn)行確定外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)簡要說明中是否寫明請(qǐng)求保護(hù)色彩、“平面產(chǎn)品單元圖案兩方連續(xù)或者四方連續(xù)等無限定邊界的情況”（簡稱為不限定邊界）等內(nèi)容加以確定。
涉案專利有下列六種類型：
（1）單純形狀的外觀設(shè)計(jì)
單純形狀的外觀設(shè)計(jì)是指無圖案且未請(qǐng)求保護(hù)色彩的產(chǎn)品的形狀設(shè)計(jì)。
（2）單純圖案的外觀設(shè)計(jì)
單純圖案的外觀設(shè)計(jì)是指未請(qǐng)求保護(hù)色彩并且不限定邊界的平面產(chǎn)品的圖案設(shè)計(jì)。
（3）形狀和圖案結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)
形狀和圖案結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)是指未請(qǐng)求保護(hù)色彩的產(chǎn)品的形狀和圖案設(shè)計(jì)。
（4）形狀和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)
形狀和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)是指請(qǐng)求保護(hù)色彩的無圖案產(chǎn)品的形狀和色彩設(shè)計(jì)。
（5）圖案和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)
圖案和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)是指請(qǐng)求保護(hù)色彩的并且不限定邊界的平面產(chǎn)品的圖案和色彩設(shè)計(jì)。
（6）形狀、圖案和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)
形狀、圖案和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)是指請(qǐng)求保護(hù)色彩的產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩設(shè)計(jì)。
4. 判斷主體
在判斷外觀設(shè)計(jì)是否符合專利法第二十三條第一款、第二款規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于涉案專利產(chǎn)品的一般消費(fèi)者的知識(shí)水平和認(rèn)知能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。
不同種類的產(chǎn)品具有不同的消費(fèi)者群體。作為某種類外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的一般消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)具備下列特點(diǎn)：
（1）對(duì)涉案專利申請(qǐng)日之前相同種類或者相近種類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)及其常用設(shè)計(jì)手法具有常識(shí)性的了解。例如，對(duì)于汽車，其一般消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)對(duì)市場上銷售的汽車以及諸如大眾媒體中常見的汽車廣告中所披露的信息等有所了解。
常用設(shè)計(jì)手法包括設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用、拼合、替換等類型。
（2）對(duì)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品之間在形狀、圖案以及色彩上的區(qū)別具有一定的分辨力，但不會(huì)注意到產(chǎn)品的形狀、圖案以及色彩的微小變化。
5. 根據(jù)專利法第二十三條第一款的審查
根據(jù)專利法第二十三條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)；也沒有任何單位或者個(gè)人就同樣的外觀設(shè)計(jì)在申請(qǐng)日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公告的專利文件中。
不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)，是指在現(xiàn)有設(shè)計(jì)中，既沒有與涉案專利相同的外觀設(shè)計(jì)，也沒有與涉案專利實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)。在涉案專利申請(qǐng)日以前任何單位或者個(gè)人向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾?qǐng)日以后（含申請(qǐng)日）公告的同樣的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，稱為抵觸申請(qǐng)。其中，同樣的外觀設(shè)計(jì)是指外觀設(shè)計(jì)相同或者實(shí)質(zhì)相同。
判斷對(duì)比設(shè)計(jì)是否構(gòu)成涉案專利的抵觸申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以對(duì)比設(shè)計(jì)所公告的專利文件全部內(nèi)容為判斷依據(jù)。與涉案專利要求保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行比較時(shí)，判斷對(duì)比設(shè)計(jì)中是否包含有與涉案專利相同或者實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)。例如，涉案專利請(qǐng)求保護(hù)色彩，對(duì)比設(shè)計(jì)所公告的為帶有色彩的外觀設(shè)計(jì)，即使對(duì)比設(shè)計(jì)未請(qǐng)求保護(hù)色彩，也可以將對(duì)比設(shè)計(jì)中包含有該色彩要素的外觀設(shè)計(jì)與涉案專利進(jìn)行比較；又如，對(duì)比設(shè)計(jì)所公告的專利文件含有使用狀態(tài)參考圖，即使該使用狀態(tài)參考圖中包含有不要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)，也可以將其與涉案專利進(jìn)行比較，判斷是否為相同或者實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)。
5.1 判斷基準(zhǔn)
5.1.1 外觀設(shè)計(jì)相同
外觀設(shè)計(jì)相同，是指涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)是相同種類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，并且涉案專利的全部外觀設(shè)計(jì)要素與對(duì)比設(shè)計(jì)的相應(yīng)設(shè)計(jì)要素相同，其中外觀設(shè)計(jì)要素是指形狀、圖案以及色彩。
如果涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)僅屬于常用材料的替換，或者僅存在產(chǎn)品功能、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、技術(shù)性能或者尺寸的不同，而未導(dǎo)致產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的變化，二者仍屬于相同的外觀設(shè)計(jì)。
在確定產(chǎn)品的種類時(shí)，可以參考產(chǎn)品的名稱、國際外觀設(shè)計(jì)分類以及產(chǎn)品銷售時(shí)的貨架分類位置，但是應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)品的用途是否相同為準(zhǔn)。相同種類產(chǎn)品是指用途完全相同的產(chǎn)品。對(duì)于局部外觀設(shè)計(jì)，相同種類產(chǎn)品是指產(chǎn)品的用途和該局部的用途均相同的產(chǎn)品。
例如機(jī)械表和電子表盡管內(nèi)部結(jié)構(gòu)不同，但是它們的用途是相同的，所以屬于相同種類的產(chǎn)品。
5.1.2 外觀設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同
外觀設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同的判斷僅限于相同或者相近種類的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)。對(duì)于產(chǎn)品種類不相同也不相近的外觀設(shè)計(jì)，不進(jìn)行涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)是否實(shí)質(zhì)相同的比較和判斷，即可認(rèn)定涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)不構(gòu)成實(shí)質(zhì)相同，例如，毛巾和地毯的外觀設(shè)計(jì)。
相近種類的產(chǎn)品是指用途相近的產(chǎn)品。例如，玩具和小擺設(shè)的用途是相近的，兩者屬于相近種類的產(chǎn)品。應(yīng)當(dāng)注意的是，當(dāng)產(chǎn)品具有多種用途時(shí)，如果其中部分用途相同，而其他用途不同，則二者應(yīng)屬于相近種類的產(chǎn)品。如帶MP3的手表與手表都具有計(jì)時(shí)的用途，二者屬于相近種類的產(chǎn)品。
對(duì)于局部外觀設(shè)計(jì)，判斷是否為相近種類產(chǎn)品，應(yīng)綜合考慮產(chǎn)品的用途和該局部的用途。
如果一般消費(fèi)者經(jīng)過對(duì)涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)的整體觀察可以看出，二者的區(qū)別僅屬于下列情形，則涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同：
（1）其區(qū)別在于施以一般注意力不易察覺到的局部的細(xì)微差異，例如，百葉窗的外觀設(shè)計(jì)僅有具體葉片數(shù)不同；
（2）其區(qū)別在于使用時(shí)不容易看到或者看不到的部位，但有證據(jù)表明在不容易看到部位的特定設(shè)計(jì)對(duì)于一般消費(fèi)者能夠產(chǎn)生引人矚目的視覺效果的情況除外；
（3）其區(qū)別在于將某一設(shè)計(jì)要素整體置換為該類產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)的相應(yīng)設(shè)計(jì)要素，例如，將帶有圖案和色彩的餅干桶的形狀由正方體置換為長方體；
（4）其區(qū)別在于將對(duì)比設(shè)計(jì)作為設(shè)計(jì)單元按照該種類產(chǎn)品的常規(guī)排列方式作重復(fù)排列或者將其排列的數(shù)量作增減變化，例如，將影院座椅成排重復(fù)排列或者將其成排座椅的數(shù)量作增減；
（5）其區(qū)別在于互為鏡像對(duì)稱；
（6）其區(qū)別在于局部外觀設(shè)計(jì)要求保護(hù)部分在產(chǎn)品整體中的位置和/或比例關(guān)系的常規(guī)變化。
5.2 判斷方式
對(duì)外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行比較判斷時(shí)應(yīng)當(dāng)從本章第4節(jié)所定義的一般消費(fèi)者的角度進(jìn)行判斷。
5.2.1 單獨(dú)對(duì)比
一般應(yīng)當(dāng)用一項(xiàng)對(duì)比設(shè)計(jì)與涉案專利進(jìn)行單獨(dú)對(duì)比，而不能將兩項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上對(duì)比設(shè)計(jì)結(jié)合起來與涉案專利進(jìn)行對(duì)比。
涉案專利包含有若干項(xiàng)具有獨(dú)立使用價(jià)值的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)的，例如，成套產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)或者同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)，可以用不同的對(duì)比設(shè)計(jì)與其所對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)分別進(jìn)行單獨(dú)對(duì)比。
涉案專利是由組裝在一起使用的至少兩個(gè)構(gòu)件構(gòu)成的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)的，可以將與其構(gòu)件數(shù)量相對(duì)應(yīng)的明顯具有組裝關(guān)系的構(gòu)件結(jié)合起來作為一項(xiàng)對(duì)比設(shè)計(jì)與涉案專利進(jìn)行對(duì)比。
5.2.2 直接觀察
在對(duì)比時(shí)應(yīng)當(dāng)通過視覺進(jìn)行直接觀察，不能借助放大鏡、顯微鏡、化學(xué)分析等其他工具或者手段進(jìn)行比較，不能由視覺直接分辨的部分或者要素不能作為判斷的依據(jù)。例如，有些紡織品用視覺觀看其形狀、圖案和色彩是相同的，但在放大鏡下觀察，其紋路有很大的不同。
5.2.3 僅以產(chǎn)品的外觀作為判斷的對(duì)象
在對(duì)比時(shí)應(yīng)當(dāng)僅以產(chǎn)品的外觀作為判斷的對(duì)象，考慮產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩這三個(gè)要素產(chǎn)生的視覺效果。
在涉案專利僅以部分要素限定其保護(hù)范圍的情況下，其余要素在與對(duì)比設(shè)計(jì)比較時(shí)不予考慮。
在涉案專利為產(chǎn)品零部件的情況下，僅將對(duì)比設(shè)計(jì)中與涉案專利相對(duì)應(yīng)的零部件部分作為判斷對(duì)象，其余部分不予考慮。
對(duì)于外表使用透明材料的產(chǎn)品而言，通過人的視覺能觀察到的其透明部分以內(nèi)的形狀、圖案和色彩，應(yīng)當(dāng)視為該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)的一部分。
5.2.4 整體觀察、綜合判斷
對(duì)比時(shí)應(yīng)當(dāng)采用整體觀察、綜合判斷的方式。所謂整體觀察、綜合判斷是指以一般消費(fèi)者為判斷主體，整體觀察涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)，確定兩者的相同點(diǎn)和區(qū)別點(diǎn)，判斷其對(duì)整體視覺效果的影響，綜合得出結(jié)論。
5.2.4.1 確定對(duì)比設(shè)計(jì)公開的信息
對(duì)比設(shè)計(jì)的圖片或者照片未反映產(chǎn)品各面視圖的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)一般消費(fèi)者的認(rèn)知能力來確定對(duì)比設(shè)計(jì)所公開的信息。
依據(jù)一般消費(fèi)者的認(rèn)知能力，根據(jù)對(duì)比設(shè)計(jì)圖片或者照片已經(jīng)公開的內(nèi)容即可推定出產(chǎn)品其他部分或者其他變化狀態(tài)的外觀設(shè)計(jì)的，則該其他部分或者其他變化狀態(tài)的外觀設(shè)計(jì)也視為已經(jīng)公開。例如在軸對(duì)稱、面對(duì)稱或者中心對(duì)稱的情況下，如果圖片或者照片僅公開了產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的一個(gè)對(duì)稱面，則其余對(duì)稱面也視為已經(jīng)公開。
5.2.4.2 確定涉案專利
在確定涉案專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)以外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)文本中的圖片或者照片表示的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)。簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。
對(duì)于局部外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)以要求保護(hù)部分的形狀、圖案、色彩為準(zhǔn)，并考慮該部分在所示產(chǎn)品中的位置和比例關(guān)系。
5.2.4.3 涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)的對(duì)比
在進(jìn)行涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)的對(duì)比時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用整體觀察、綜合判斷的方式。
如果對(duì)比設(shè)計(jì)圖片或者照片未公開的部位屬于該種類產(chǎn)品使用狀態(tài)下不會(huì)被一般消費(fèi)者關(guān)注的部位，并且涉案專利在相應(yīng)部位的設(shè)計(jì)的變化也不足以對(duì)產(chǎn)品的整體視覺效果產(chǎn)生影響，例如冷暖空調(diào)扇，如果對(duì)比設(shè)計(jì)圖片或者照片沒有公開冷暖空調(diào)扇的底面和背面，涉案專利在底面或者背面的設(shè)計(jì)的變化也不足以對(duì)產(chǎn)品整體視覺效果產(chǎn)生影響，則不影響對(duì)二者進(jìn)行整體觀察、綜合判斷。
如果涉案專利中對(duì)應(yīng)于對(duì)比設(shè)計(jì)圖片或者照片未公開的內(nèi)容僅僅是該種類產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)并且不受一般消費(fèi)者關(guān)注，例如對(duì)比設(shè)計(jì)圖片或者照片未公開的部分是貨車車廂的后擋板，而當(dāng)涉案專利中貨車車廂的后擋板僅僅是這類產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)時(shí)，則不影響對(duì)二者進(jìn)行整體觀察、綜合判斷。
5.2.5 組件產(chǎn)品和變化狀態(tài)產(chǎn)品的判斷
5.2.5.1 組件產(chǎn)品
組件產(chǎn)品，是指由多個(gè)構(gòu)件相結(jié)合構(gòu)成的一件產(chǎn)品。
對(duì)于組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品，例如，由水壺和加熱底座組成的電熱開水壺組件產(chǎn)品，在購買和使用這類產(chǎn)品時(shí)，一般消費(fèi)者會(huì)對(duì)各構(gòu)件組合后的電熱開水壺的整體外觀設(shè)計(jì)留下印象；由榨汁杯、刨冰杯與底座組成的榨汁刨冰機(jī)，在購買和使用這類產(chǎn)品時(shí)，一般消費(fèi)者會(huì)對(duì)榨汁杯與底座組合后的榨汁機(jī)、刨冰杯與底座組合后的刨冰機(jī)的整體外觀設(shè)計(jì)留下印象，所以，應(yīng)當(dāng)以上述組合狀態(tài)下的整體外觀設(shè)計(jì)為對(duì)象，而不是以所有單個(gè)構(gòu)件的外觀為對(duì)象進(jìn)行判斷。
對(duì)于組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品，例如插接組件玩具產(chǎn)品，在購買和插接這類產(chǎn)品的過程中，一般消費(fèi)者會(huì)對(duì)單個(gè)構(gòu)件的外觀留下印象，所以，應(yīng)當(dāng)以插接組件的所有單個(gè)構(gòu)件的外觀為對(duì)象，而不是以插接后的整體的外觀設(shè)計(jì)為對(duì)象進(jìn)行判斷。
對(duì)于各構(gòu)件之間無組裝關(guān)系的組件產(chǎn)品，例如撲克牌、象棋棋子等組件產(chǎn)品，在購買和使用這類產(chǎn)品的過程中，一般消費(fèi)者會(huì)對(duì)單個(gè)構(gòu)件的外觀留下印象，所以，應(yīng)當(dāng)以所有單個(gè)構(gòu)件的外觀為對(duì)象進(jìn)行判斷。
5.2.5.2 變化狀態(tài)產(chǎn)品
變化狀態(tài)產(chǎn)品，是指在銷售和使用時(shí)呈現(xiàn)不同狀態(tài)的產(chǎn)品。
對(duì)于對(duì)比設(shè)計(jì)而言，所述產(chǎn)品在不同狀態(tài)下的外觀設(shè)計(jì)均可用作與涉案專利進(jìn)行比較的對(duì)象。對(duì)于涉案專利而言，應(yīng)當(dāng)以其使用狀態(tài)所示的外觀設(shè)計(jì)作為與對(duì)比設(shè)計(jì)進(jìn)行比較的對(duì)象，其判斷結(jié)論取決于對(duì)產(chǎn)品各種使用狀態(tài)的外觀設(shè)計(jì)的綜合考慮。
5.2.6 設(shè)計(jì)要素的判斷
5.2.6.1 形狀的判斷
對(duì)于產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)整體形狀而言，圓形和三角形、四邊形相比，其形狀有較大差異，通常不能認(rèn)定為實(shí)質(zhì)相同，但產(chǎn)品形狀是慣常設(shè)計(jì)的除外。對(duì)于包裝盒這類產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)以其使用狀態(tài)下的形狀作為判斷依據(jù)。
5.2.6.2 圖案的判斷
圖案不同包括題材、構(gòu)圖方法、表現(xiàn)方式及設(shè)計(jì)紋樣等因素的不同，色彩的不同也可能使圖案不同。如果題材相同，但其構(gòu)圖方法、表現(xiàn)方式、設(shè)計(jì)紋樣不相同，則通常也不構(gòu)成圖案的實(shí)質(zhì)相同。
產(chǎn)品外表出現(xiàn)的包括產(chǎn)品名稱在內(nèi)的文字和數(shù)字應(yīng)當(dāng)作為圖案予以考慮，而不應(yīng)當(dāng)考慮字音、字義。
5.2.6.3 色彩的判斷
對(duì)色彩的判斷要根據(jù)顏色的色相、純度和明度三個(gè)屬性以及兩種以上顏色的組合、搭配進(jìn)行綜合判斷。色相指各類色彩的相貌稱謂，例如朱紅、湖藍(lán)、檸檬黃、粉綠等；純度即彩度，指色彩的鮮艷程度；明度指色彩的亮度。白色明度最高，黑色明度最低。
單一色彩的外觀設(shè)計(jì)僅作色彩改變，兩者仍屬于實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)。
6. 根據(jù)專利法第二十三條第二款的審查
根據(jù)專利法第二十三條第二款的規(guī)定，授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比，應(yīng)當(dāng)具有明顯區(qū)別。判斷時(shí)，既可以將涉案專利與一項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)單獨(dú)對(duì)比，也可以將涉案專利與兩項(xiàng)以上現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合進(jìn)行對(duì)比。涉案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比不具有明顯區(qū)別是指如下幾種情形：
（1）涉案專利與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比不具有明顯區(qū)別；
（2）涉案專利是由現(xiàn)有設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)用得到的，二者的設(shè)計(jì)特征相同或者僅有細(xì)微差別，且該具體的轉(zhuǎn)用手法在相同或者相近種類產(chǎn)品的現(xiàn)有設(shè)計(jì)中存在啟示；
（3）涉案專利是由現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征組合得到的，所述現(xiàn)有設(shè)計(jì)與涉案專利的相應(yīng)設(shè)計(jì)部分相同或者僅有細(xì)微差別，且該具體的組合手法在相同或者相近種類產(chǎn)品的現(xiàn)有設(shè)計(jì)中存在啟示。
對(duì)于涉案專利是由現(xiàn)有設(shè)計(jì)通過轉(zhuǎn)用和組合之后得到的，應(yīng)當(dāng)依照（2）、（3）所述規(guī)定綜合考慮。
應(yīng)當(dāng)注意的是，上述轉(zhuǎn)用和／或組合后產(chǎn)生獨(dú)特視覺效果的除外。
現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征，是指現(xiàn)有設(shè)計(jì)的部分設(shè)計(jì)要素或者其結(jié)合，如現(xiàn)有設(shè)計(jì)的形狀、圖案、色彩要素或者其結(jié)合，或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的某組成部分的設(shè)計(jì)，如整體外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品中的零部件的設(shè)計(jì)。
可以用于組合的現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征應(yīng)當(dāng)是物理上或者視覺上可自然區(qū)分的設(shè)計(jì)，具有相對(duì)獨(dú)立的視覺效果，隨意劃分的點(diǎn)、線、面不屬于可用于組合的現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征。但是，涉案專利為局部外觀設(shè)計(jì)的，現(xiàn)有設(shè)計(jì)中對(duì)應(yīng)部分可以視為用于組合的現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征。
6.1 與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設(shè)計(jì)對(duì)比
如果一般消費(fèi)者經(jīng)過對(duì)涉案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)的整體觀察可以看出，二者的差別對(duì)于產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的整體視覺效果不具有顯著影響，則涉案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比不具有明顯區(qū)別。顯著影響的判斷僅限于相同或者相近種類的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)。
在確定涉案專利與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比是否具有明顯區(qū)別時(shí)，一般還應(yīng)當(dāng)綜合考慮如下因素：
（1）對(duì)涉案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)進(jìn)行整體觀察時(shí)，應(yīng)當(dāng)更關(guān)注使用時(shí)容易看到的部位，使用時(shí)容易看到部位的設(shè)計(jì)變化相對(duì)于不容易看到或者看不到部位的設(shè)計(jì)變化，通常對(duì)整體視覺效果更具有顯著影響。例如，電視機(jī)的背面和底面在使用過程中不被一般消費(fèi)者關(guān)注，因而在使用過程中容易看到部位設(shè)計(jì)的變化相對(duì)于不容易看到的背面和看不到的底面設(shè)計(jì)的變化對(duì)整體視覺效果通常更具有顯著的影響。但有證據(jù)表明在不容易看到部位的特定設(shè)計(jì)對(duì)于一般消費(fèi)者能夠產(chǎn)生引人矚目的視覺效果的除外。
（2）當(dāng)產(chǎn)品上某些設(shè)計(jì)被證明是該類產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)（如易拉罐產(chǎn)品的圓柱形狀設(shè)計(jì)）時(shí)，其余設(shè)計(jì)的變化通常對(duì)整體視覺效果更具有顯著的影響。例如，在型材的橫斷面周邊構(gòu)成慣常的矩形的情況下，型材橫斷面其余部分的變化通常更具有顯著的影響。
（3）由產(chǎn)品的功能唯一限定的特定形狀對(duì)整體視覺效果通常不具有顯著的影響。例如，凸輪曲面形狀是由所需要的特定運(yùn)動(dòng)行程唯一限定的，其區(qū)別對(duì)整體視覺效果通常不具有顯著影響；汽車輪胎的圓形形狀是由功能唯一限定的，其胎面上的花紋對(duì)整體視覺效果更具有顯著影響。
（4）若區(qū)別點(diǎn)僅在于局部細(xì)微變化，則其對(duì)整體視覺效果不足以產(chǎn)生顯著影響，二者不具有明顯區(qū)別。例如，涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)均為電飯煲，區(qū)別點(diǎn)僅在于二者控制按鈕的形狀不同，且控制按鈕在電飯煲中僅為一個(gè)局部細(xì)微的設(shè)計(jì)，在整體設(shè)計(jì)中所占比例很小，其變化不足以對(duì)整體視覺效果產(chǎn)生顯著影響。
（5）對(duì)于包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)，如果涉案專利其余部分的設(shè)計(jì)為慣常設(shè)計(jì)，其圖形用戶界面對(duì)整體視覺效果更具有顯著的影響。
應(yīng)當(dāng)注意的是，外觀設(shè)計(jì)簡要說明中設(shè)計(jì)要點(diǎn)所指設(shè)計(jì)并不必然對(duì)外觀設(shè)計(jì)整體視覺效果具有顯著影響，不必然導(dǎo)致涉案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比具有明顯區(qū)別。例如，對(duì)于汽車的外觀設(shè)計(jì)，簡要說明中指出其設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于汽車底面，但汽車底面的設(shè)計(jì)對(duì)汽車的整體視覺效果并不具有顯著影響。
顯著影響的判斷方式參照本章第5.2節(jié)的規(guī)定。
6.2 現(xiàn)有設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用、現(xiàn)有設(shè)計(jì)及其特征的組合
6.2.1 判斷方法
在判斷現(xiàn)有設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用以及現(xiàn)有設(shè)計(jì)及其特征的組合時(shí)，通常可以按照以下步驟進(jìn)行判斷：
（1）確定現(xiàn)有設(shè)計(jì)的內(nèi)容，包括形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合；
（2）將現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征與涉案專利對(duì)應(yīng)部分的設(shè)計(jì)進(jìn)行對(duì)比；
（3）在現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征與涉案專利對(duì)應(yīng)部分的設(shè)計(jì)相同或者僅存在細(xì)微差別的情況下，判斷在與涉案專利相同或者相近種類產(chǎn)品的現(xiàn)有設(shè)計(jì)中是否存在具體的轉(zhuǎn)用和/或組合手法的啟示。
如果存在上述啟示，則二者不具有明顯區(qū)別。產(chǎn)生獨(dú)特視覺效果的除外。
6.2.2 現(xiàn)有設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)用
轉(zhuǎn)用，是指將產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)應(yīng)用于其他種類的產(chǎn)品。模仿自然物、自然景象以及將無產(chǎn)品載體的單純形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合應(yīng)用到產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)中，也屬于轉(zhuǎn)用。
以下幾種類型的轉(zhuǎn)用屬于明顯存在轉(zhuǎn)用手法的啟示的情形，由此得到的外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比不具有明顯區(qū)別：
（1）單純采用基本幾何形狀或者對(duì)其僅作細(xì)微變化得到的外觀設(shè)計(jì)；
（2）單純模仿自然物、自然景象的原有形態(tài)得到的外觀設(shè)計(jì)；
（3）單純模仿著名建筑物、著名作品的全部或者部分形狀、圖案、色彩得到的外觀設(shè)計(jì)；
（4）由其他種類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)用得到的玩具、裝飾品、食品類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。
上述情形中產(chǎn)生獨(dú)特視覺效果的除外。
6.2.3 現(xiàn)有設(shè)計(jì)及其特征的組合
組合包括拼合和替換，是指將兩項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上設(shè)計(jì)或者設(shè)計(jì)特征拼合成一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，或者將一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)中的設(shè)計(jì)特征用其他設(shè)計(jì)特征替換。以一項(xiàng)設(shè)計(jì)或者設(shè)計(jì)特征為單元重復(fù)排列而得到的外觀設(shè)計(jì)屬于組合設(shè)計(jì)。上述組合也包括采用自然物、自然景象以及無產(chǎn)品載體的單純形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合進(jìn)行的拼合和替換。
以下幾種類型的組合屬于明顯存在組合手法的啟示的情形，由此得到的外觀設(shè)計(jì)屬于與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比沒有明顯區(qū)別的外觀設(shè)計(jì)：
（1）將相同或者相近種類產(chǎn)品的多項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)原樣或者作細(xì)微變化后進(jìn)行直接拼合得到的外觀設(shè)計(jì)。例如，將多個(gè)零部件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)直接拼合為一體形成的外觀設(shè)計(jì)。
（2）將產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)特征用另一項(xiàng)相同或者相近種類產(chǎn)品的設(shè)計(jì)特征原樣或者作細(xì)微變化后替換得到的外觀設(shè)計(jì)。
（3）將產(chǎn)品現(xiàn)有的形狀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有的圖案、色彩或者其結(jié)合通過直接拼合得到該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)；或者將現(xiàn)有設(shè)計(jì)中的圖案、色彩或者其結(jié)合替換成其他現(xiàn)有設(shè)計(jì)的圖案、色彩或者其結(jié)合得到的外觀設(shè)計(jì)。
上述情形中產(chǎn)生獨(dú)特視覺效果的除外。
6.2.4 獨(dú)特視覺效果
獨(dú)特視覺效果，是指涉案專利相對(duì)于現(xiàn)有設(shè)計(jì)產(chǎn)生了預(yù)料不到的視覺效果。在組合后的外觀設(shè)計(jì)中，如果各項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者設(shè)計(jì)特征在視覺效果上并未產(chǎn)生呼應(yīng)關(guān)系，而是各自獨(dú)立存在、簡單疊加，通常不會(huì)形成獨(dú)特視覺效果。
外觀設(shè)計(jì)如果具有獨(dú)特視覺效果，則與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比具有明顯區(qū)別。
7. 根據(jù)專利法第二十三條第三款的審查
一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被認(rèn)定與他人在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）之前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突的，應(yīng)當(dāng)宣告該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)無效。
他人，是指專利權(quán)人以外的民事主體，包括自然人、法人或者其他組織。
合法權(quán)利，是指依照中華人民共和國法律享有并且在涉案專利申請(qǐng)日仍然有效的權(quán)利或者權(quán)益。包括商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、企業(yè)名稱權(quán)（包括商號(hào)權(quán)）、肖像權(quán)以及知名商品特有包裝或者裝潢使用權(quán)等。
在申請(qǐng)日以前已經(jīng)取得（以下簡稱在先取得），是指在先合法權(quán)利的取得日在涉案專利申請(qǐng)日之前。
相沖突，是指未經(jīng)權(quán)利人許可，外觀設(shè)計(jì)專利使用了在先合法權(quán)利的客體，從而導(dǎo)致專利權(quán)的實(shí)施將會(huì)損害在先權(quán)利人的相關(guān)合法權(quán)利或者權(quán)益。
在無效宣告程序中請(qǐng)求人應(yīng)就其主張進(jìn)行舉證，包括證明其是在先權(quán)利的權(quán)利人或者利害關(guān)系人以及在先權(quán)利有效。
7.1 商標(biāo)權(quán)
在先商標(biāo)權(quán)是指在涉案專利申請(qǐng)日之前，他人在中華人民共和國法域內(nèi)依法受到保護(hù)的商標(biāo)權(quán)。未經(jīng)商標(biāo)所有人許可，在涉案專利中使用了與在先商標(biāo)相同或者相似的設(shè)計(jì)，專利的實(shí)施將會(huì)誤導(dǎo)相關(guān)公眾或者導(dǎo)致相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆，損害商標(biāo)所有人的相關(guān)合法權(quán)利或者權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)判定涉案專利權(quán)與在先商標(biāo)權(quán)相沖突。
在先商標(biāo)與涉案專利中含有的相關(guān)設(shè)計(jì)的相同或者相似的認(rèn)定，原則上適用商標(biāo)相同、相似的判斷標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì)于在中國境內(nèi)為相關(guān)公眾廣為知曉的注冊(cè)商標(biāo)，在判定權(quán)利沖突時(shí)可以適當(dāng)放寬產(chǎn)品種類。
7.2 著作權(quán)
在先著作權(quán)，是指在涉案專利申請(qǐng)日之前，他人通過獨(dú)立創(chuàng)作完成作品或者通過繼承、轉(zhuǎn)讓等方式合法享有的著作權(quán)。其中作品是指受中華人民共和國著作權(quán)法及其實(shí)施條例保護(hù)的客體。
在接觸或者可能接觸他人享有著作權(quán)的作品的情況下，未經(jīng)著作權(quán)人許可，在涉案專利中使用了與該作品相同或者實(shí)質(zhì)性相似的設(shè)計(jì)，從而導(dǎo)致涉案專利的實(shí)施將會(huì)損害在先著作權(quán)人的相關(guān)合法權(quán)利或者權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)判定涉案專利權(quán)與在先著作權(quán)相沖突。
8. 根據(jù)專利法第九條的審查
專利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng)造對(duì)于外觀設(shè)計(jì)而言，是指要求保護(hù)的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)相同或者實(shí)質(zhì)相同。
涉案專利包含多項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)的，應(yīng)當(dāng)將每項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)分別與對(duì)比設(shè)計(jì)進(jìn)行對(duì)比。如果涉案專利中的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)與另一件專利中的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)相同或者實(shí)質(zhì)相同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為他們是同樣的發(fā)明創(chuàng)造。
外觀設(shè)計(jì)相同和實(shí)質(zhì)相同的判斷適用本章第5節(jié)的規(guī)定。
9. 外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)的核實(shí)
9.1 需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情況
外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)的核實(shí)包括外國優(yōu)先權(quán)和本國優(yōu)先權(quán)的核實(shí)。
當(dāng)存在如下幾種情況之一時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)優(yōu)先權(quán)進(jìn)行核實(shí)：
（1）涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)相同或?qū)嵸|(zhì)相同，或者涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)或其特征的組合相比不具有明顯區(qū)別，且對(duì)比設(shè)計(jì)的公開日在涉案專利所要求的優(yōu)先權(quán)日之后（含優(yōu)先權(quán)日）、申請(qǐng)日之前。
（2）任何單位或者個(gè)人在專利局申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)與涉案專利相同或者實(shí)質(zhì)相同，且前者的申請(qǐng)日在后者的申請(qǐng)日之前（含申請(qǐng)日）、所要求的優(yōu)先權(quán)日之后（含優(yōu)先權(quán)日），而前者的授權(quán)公告日在后者的申請(qǐng)日之后（含申請(qǐng)日）。
（3）任何單位或者個(gè)人在專利局申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)與涉案專利相同或者實(shí)質(zhì)相同，且前者所要求的優(yōu)先權(quán)日在后者的申請(qǐng)日之前（含申請(qǐng)日）、所要求的優(yōu)先權(quán)日之后（含優(yōu)先權(quán)日），而前者的授權(quán)公告日在后者的申請(qǐng)日之后（含申請(qǐng)日）。
對(duì)于第（3）種情形，應(yīng)當(dāng)首先核實(shí)涉案專利的優(yōu)先權(quán)；當(dāng)涉案專利不能享有優(yōu)先權(quán)，且涉案專利的申請(qǐng)日在任何單位或者個(gè)人在專利局申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)日之前，還應(yīng)當(dāng)核實(shí)作為對(duì)比設(shè)計(jì)的外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)。
9.2 外觀設(shè)計(jì)相同主題的認(rèn)定
外觀設(shè)計(jì)相同主題的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)根據(jù)在后申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)與其首次申請(qǐng)中表示的內(nèi)容進(jìn)行判斷。屬于相同主題的外觀設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件：
（1）屬于相同產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)；
（2）在后申請(qǐng)要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)清楚地表示在其首次申請(qǐng)中。
如果在后申請(qǐng)要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)與其首次申請(qǐng)中的圖片、照片或者附圖不完全一致，或者在后申請(qǐng)文本中有簡要說明而在先申請(qǐng)文本中無相關(guān)簡要說明，但根據(jù)兩者的申請(qǐng)文件可知，所述在后申請(qǐng)要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)已經(jīng)清楚地表示在首次申請(qǐng)中，則可認(rèn)定在后申請(qǐng)要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)與其首次申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)主題相同，可以享有優(yōu)先權(quán)。例如，一件首次申請(qǐng)包括一件產(chǎn)品的主視圖、后視圖、左視圖和立體圖，其在后申請(qǐng)?zhí)峤涣嗽摷a(chǎn)品的主視圖、后視圖、左視圖、右視圖和俯視圖，且在簡要說明中寫明因底面不經(jīng)常看到故省略仰視圖。在這種情形下，只要所述在后申請(qǐng)的主視圖、后視圖和左視圖與在所述首次申請(qǐng)中表示的相同，且其右視圖和俯視圖已清楚地表示在所述首次申請(qǐng)的立體圖中，則可認(rèn)定兩者具有相同的主題，所述在后申請(qǐng)可以享有所述首次申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。
9.3 享有優(yōu)先權(quán)的條件
參照本指南第二部分第三章第4.1.1節(jié)和第4.2.1節(jié)的規(guī)定。但是，在后申請(qǐng)之日不得遲于首次申請(qǐng)之日起六個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)以發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)作為本國優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的，其在先申請(qǐng)不視為撤回。
9.4 優(yōu)先權(quán)的效力
參照本指南第二部分第三章第4.1.3節(jié)的規(guī)定。
9.5 多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三十五條第一款的規(guī)定，在一件外觀設(shè)計(jì)專利中，可以要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)；要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的，該專利的優(yōu)先權(quán)期限從最早的優(yōu)先權(quán)日起計(jì)算。
對(duì)于包含有若干項(xiàng)具有獨(dú)立使用價(jià)值的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，如果其中一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)與相應(yīng)的一個(gè)或者多個(gè)首次申請(qǐng)中表示的外觀設(shè)計(jì)的主題相同，則該外觀設(shè)計(jì)專利可以享有一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。
第六章 無效宣告程序中實(shí)用新型專利審查的若干規(guī)定
1. 引言
根據(jù)專利法第二條第三款和第二十二條第二款、第三款的規(guī)定制定本章。
2. 實(shí)用新型專利保護(hù)客體的審查
在無效宣告程序中，有關(guān)實(shí)用新型專利保護(hù)客體的審查適用本指南第一部分第二章第6節(jié)的規(guī)定。
3. 實(shí)用新型專利新穎性的審查
在實(shí)用新型專利新穎性的審查中，應(yīng)當(dāng)考慮其技術(shù)方案中的所有技術(shù)特征，包括材料特征和方法特征。
實(shí)用新型專利新穎性審查的有關(guān)內(nèi)容，包括新穎性的概念、新穎性的審查原則、審查基準(zhǔn)、優(yōu)先權(quán)的審查以及不喪失新穎性的寬限期等內(nèi)容適用本指南第二部分第三章的規(guī)定。
4. 實(shí)用新型專利創(chuàng)造性的審查
在實(shí)用新型專利創(chuàng)造性的審查中，應(yīng)當(dāng)考慮其技術(shù)方案中的所有技術(shù)特征，包括材料特征和方法特征。
實(shí)用新型專利創(chuàng)造性審查的有關(guān)內(nèi)容，包括創(chuàng)造性的概念、創(chuàng)造性的審查原則、審查基準(zhǔn)以及不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷等內(nèi)容，參照本指南第二部分第四章的規(guī)定。
但是，根據(jù)專利法第二十二條第三款的規(guī)定，發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步；實(shí)用新型的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。因此，實(shí)用新型專利創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)?shù)陀诎l(fā)明專利創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)。
兩者在創(chuàng)造性判斷標(biāo)準(zhǔn)上的不同，主要體現(xiàn)在現(xiàn)有技術(shù)中是否存在“技術(shù)啟示”。在判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否存在技術(shù)啟示時(shí)，發(fā)明專利與實(shí)用新型專利存在區(qū)別，這種區(qū)別體現(xiàn)在下述兩個(gè)方面。
（1）現(xiàn)有技術(shù)的領(lǐng)域
對(duì)于發(fā)明專利而言，不僅要考慮該發(fā)明專利所屬的技術(shù)領(lǐng)域，還要考慮其相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，以及該發(fā)明所要解決的技術(shù)問題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員到其中去尋找技術(shù)手段的其他技術(shù)領(lǐng)域。
對(duì)于實(shí)用新型專利而言，一般著重于考慮該實(shí)用新型專利所屬的技術(shù)領(lǐng)域。但是現(xiàn)有技術(shù)中給出明確的啟示，例如現(xiàn)有技術(shù)中有明確的記載，促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員到相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ矣嘘P(guān)技術(shù)手段的，可以考慮其相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域。
（2）現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)量
對(duì)于發(fā)明專利而言，可以引用一項(xiàng)、兩項(xiàng)或者多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性。
對(duì)于實(shí)用新型專利而言，一般情況下可以引用一項(xiàng)或者兩項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性，對(duì)于由現(xiàn)有技術(shù)通過“簡單的疊加”而成的實(shí)用新型專利，可以根據(jù)情況引用多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性。
第七章 無效宣告程序中對(duì)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理
1. 引言
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十九條的規(guī)定，被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造不符合專利法第九條的，屬于無效宣告理由。
專利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)于發(fā)明和實(shí)用新型而言，是指要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型相同，有關(guān)判斷原則適用本指南第二部分第三章第6.1節(jié)的規(guī)定；對(duì)于外觀設(shè)計(jì)而言，是指要求保護(hù)的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)相同或者實(shí)質(zhì)相同，所述相同或者實(shí)質(zhì)相同的判斷適用本部分第五章的規(guī)定。
任何單位或者個(gè)人以某項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)與申請(qǐng)?jiān)谙鹊牧硪豁?xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造而不符合專利法第九條的規(guī)定為由請(qǐng)求宣告無效的，如果申請(qǐng)?jiān)谙鹊膶＠褬?gòu)成現(xiàn)有技術(shù)或者屬于任何單位或者個(gè)人申請(qǐng)?jiān)谙裙_在后的專利，合議組可以依據(jù)專利法第二十二條的規(guī)定進(jìn)行審查。
任何單位或者個(gè)人以某項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與申請(qǐng)?jiān)谙鹊牧硪豁?xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造而不符合專利法第九條的規(guī)定為由請(qǐng)求宣告無效的，如果申請(qǐng)?jiān)谙鹊膶＠褬?gòu)成現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者屬于任何單位或者個(gè)人申請(qǐng)?jiān)谙裙_在后的專利，合議組可以依據(jù)專利法第二十三條的規(guī)定進(jìn)行審查。
2. 專利權(quán)人相同
2.1 授權(quán)公告日不同
任何單位或者個(gè)人認(rèn)為屬于同一專利權(quán)人的具有相同申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）的兩項(xiàng)專利權(quán)不符合專利法第九條第一款的規(guī)定而請(qǐng)求宣告其中授權(quán)在前的專利權(quán)無效的，在不存在其他無效宣告理由或者其他理由不成立的情況下，合議組應(yīng)當(dāng)維持該項(xiàng)專利權(quán)有效。
任何單位或者個(gè)人認(rèn)為屬于同一專利權(quán)人的具有相同申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）的兩項(xiàng)專利權(quán)不符合專利法第九條第一款的規(guī)定而請(qǐng)求宣告其中授權(quán)在后的專利權(quán)無效的，合議組經(jīng)審查后認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，應(yīng)當(dāng)宣告該項(xiàng)專利權(quán)無效。
如果上述兩項(xiàng)專利權(quán)為同一專利權(quán)人同日（僅指申請(qǐng)日）申請(qǐng)的一項(xiàng)實(shí)用新型專利權(quán)和一項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)，專利權(quán)人在申請(qǐng)時(shí)根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十七條第二款的規(guī)定作出過說明，且發(fā)明專利權(quán)授予時(shí)實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，在此情形下，專利權(quán)人可以通過放棄授權(quán)在前的實(shí)用新型專利權(quán)以保留被請(qǐng)求宣告無效的發(fā)明專利權(quán)。
2.2 授權(quán)公告日相同
任何單位或者個(gè)人認(rèn)為屬于同一專利權(quán)人的具有相同申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）和相同授權(quán)公告日的兩項(xiàng)專利權(quán)不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，可以請(qǐng)求宣告其中一項(xiàng)專利權(quán)無效。
無效宣告請(qǐng)求人僅針對(duì)其中一項(xiàng)專利權(quán)提出無效宣告請(qǐng)求的，合議組經(jīng)審查后認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，應(yīng)當(dāng)宣告被請(qǐng)求宣告無效的專利權(quán)無效。
兩項(xiàng)專利權(quán)均被提出無效宣告請(qǐng)求的，一般應(yīng)合并審理。經(jīng)審查認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，合議組應(yīng)當(dāng)告知專利權(quán)人上述兩項(xiàng)專利權(quán)構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造，并要求其選擇僅保留其中一項(xiàng)專利權(quán)。專利權(quán)人選擇僅保留其中一項(xiàng)專利權(quán)的，在不存在其他無效宣告理由或者其他理由不成立的情況下，合議組應(yīng)當(dāng)維持該項(xiàng)專利權(quán)有效，宣告另一項(xiàng)專利權(quán)無效。專利權(quán)人未進(jìn)行選擇的，合議組應(yīng)當(dāng)宣告兩項(xiàng)專利權(quán)無效。
3. 專利權(quán)人不同
任何單位或者個(gè)人認(rèn)為屬于不同專利權(quán)人的兩項(xiàng)具有相同申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）的專利權(quán)不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，可以分別請(qǐng)求宣告這兩項(xiàng)專利權(quán)無效。
兩項(xiàng)專利權(quán)均被提出無效宣告請(qǐng)求的，一般應(yīng)合并審理。經(jīng)審查認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，合議組應(yīng)當(dāng)告知兩專利權(quán)人上述兩項(xiàng)專利權(quán)構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造，并要求其協(xié)商選擇僅保留其中一項(xiàng)專利權(quán)。兩專利權(quán)人經(jīng)協(xié)商共同書面聲明僅保留其中一項(xiàng)專利權(quán)的，在不存在其他無效宣告理由或者其他理由不成立的情況下，合議組應(yīng)當(dāng)維持該項(xiàng)專利權(quán)有效，宣告另一項(xiàng)專利權(quán)無效。專利權(quán)人協(xié)商不成未進(jìn)行選擇的，合議組應(yīng)當(dāng)宣告兩項(xiàng)專利權(quán)無效。
無效宣告請(qǐng)求人僅針對(duì)其中一項(xiàng)專利權(quán)提出無效宣告請(qǐng)求，合議組經(jīng)審查認(rèn)為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，應(yīng)當(dāng)告知雙方當(dāng)事人。專利權(quán)人可以請(qǐng)求宣告另外一項(xiàng)專利權(quán)無效，并與另一專利權(quán)人協(xié)商選擇僅保留其中一項(xiàng)專利權(quán)。專利權(quán)人請(qǐng)求宣告另外一項(xiàng)專利權(quán)無效的，按照本節(jié)前述規(guī)定處理；專利權(quán)人未請(qǐng)求宣告另一項(xiàng)專利權(quán)無效的，合議組應(yīng)當(dāng)宣告被請(qǐng)求宣告無效的專利權(quán)無效。
第八章 無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)問題的規(guī)定
1. 引言
根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合無效宣告案件審查實(shí)踐，制定本章。
無效宣告程序中有關(guān)證據(jù)的各種問題，適用本指南的規(guī)定，本指南沒有規(guī)定的，可參照人民法院民事訴訟中的相關(guān)規(guī)定。
2. 當(dāng)事人舉證
2.1 舉證責(zé)任的分配
當(dāng)事人對(duì)自己提出的無效宣告請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方無效宣告請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。
在依據(jù)前述規(guī)定無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)時(shí)，合議組可以根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則，綜合當(dāng)事人的舉證能力以及待證事實(shí)發(fā)生的蓋然性等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。
沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。
2.2 證據(jù)的提交
證據(jù)的提交除本章規(guī)定之外，應(yīng)當(dāng)符合本部分第三章第4.3節(jié)的規(guī)定。
2.2.1 外文證據(jù)的提交
當(dāng)事人提交外文證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)提交中文譯文，未在舉證期限內(nèi)提交中文譯文的，該外文證據(jù)視為未提交。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以書面方式提交中文譯文，未以書面方式提交中文譯文的，該中文譯文視為未提交。
當(dāng)事人可以僅提交外文證據(jù)的部分中文譯文。該外文證據(jù)中沒有提交中文譯文的部分，不作為證據(jù)使用。但當(dāng)事人應(yīng)合議組的要求補(bǔ)充提交該外文證據(jù)其他部分的中文譯文的除外。
對(duì)方當(dāng)事人對(duì)中文譯文內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)對(duì)有異議的部分提交中文譯文。沒有提交中文譯文的，視為無異議。
對(duì)中文譯文出現(xiàn)異議時(shí)，雙方當(dāng)事人就異議部分達(dá)成一致意見的，以雙方最終認(rèn)可的中文譯文為準(zhǔn)。雙方當(dāng)事人未能就異議部分達(dá)成一致意見的，必要時(shí)，復(fù)審和無效審理部可以委托翻譯。雙方當(dāng)事人就委托翻譯達(dá)成協(xié)議的，復(fù)審和無效審理部可以委托雙方當(dāng)事人認(rèn)可的翻譯單位進(jìn)行全文、所使用部分或者有異議部分的翻譯。雙方當(dāng)事人就委托翻譯達(dá)不成協(xié)議的，復(fù)審和無效審理部可以指定專業(yè)翻譯單位進(jìn)行翻譯，所需翻譯費(fèi)用由雙方當(dāng)事人各承擔(dān)50%；拒絕指定或者支付翻譯費(fèi)用的，視為其承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人提交的中文譯文正確。
2.2.2 域外證據(jù)及香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)形成的證據(jù)的證明手續(xù)
域外證據(jù)是指在中華人民共和國領(lǐng)域外形成的證據(jù)，該證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)予以證明，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。
當(dāng)事人提供的證據(jù)是在香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)形成的，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的證明手續(xù)。
但是在以下幾種情況下，對(duì)上述兩類證據(jù)，當(dāng)事人可以在無效宣告程序中不辦理相關(guān)的證明手續(xù)：
（1）該證據(jù)是能夠從除香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)外的國內(nèi)公共渠道獲得的，如從專利局獲得的國外專利文件，或者從公共圖書館獲得的國外文獻(xiàn)資料。
（2）對(duì)方當(dāng)事人認(rèn)可該證據(jù)的真實(shí)性的。
（3）該證據(jù)已為生效的人民法院裁判、行政機(jī)關(guān)決定或仲裁機(jī)構(gòu)裁決所確認(rèn)的。
（4）有其他證據(jù)足以證明該證據(jù)真實(shí)性的。
2.2.3 物證的提交
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在本部分第三章第4.3節(jié)規(guī)定的舉證期限內(nèi)提交物證。當(dāng)事人提交物證的，應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)提交足以反映該物證客觀情況的照片和文字說明，具體說明依據(jù)該物證所要證明的事實(shí)。
當(dāng)事人確有正當(dāng)理由不能在舉證期限內(nèi)提交物證的，應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)書面請(qǐng)求延期提交，但仍應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)提交足以反映該物證客觀情況的照片和文字說明，具體說明依據(jù)該物證所要證明的事實(shí)。當(dāng)事人最遲在口頭審理辯論終結(jié)前提交該物證。
對(duì)于經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證封存的物證，當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)可以僅提交公證文書而不提交該物證，但最遲在口頭審理辯論終結(jié)前提交該物證。
3. 對(duì)證據(jù)的調(diào)查收集
合議組一般不主動(dòng)調(diào)查收集審查案件需要的證據(jù)。對(duì)當(dāng)事人及其代理人確因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)提出的申請(qǐng)，合議組認(rèn)為確有必要時(shí)，可以調(diào)查收集。
合議組可以實(shí)地調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)，也可以委托地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或者其他有關(guān)職能部門調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)。
應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)對(duì)證據(jù)進(jìn)行調(diào)查收集的，所需費(fèi)用由提出申請(qǐng)的當(dāng)事人或者專利局承擔(dān)。合議組自行決定調(diào)查收集證據(jù)的，所需費(fèi)用由專利局承擔(dān)。
4. 證據(jù)的質(zhì)證和審核認(rèn)定
4.1 證據(jù)的質(zhì)證
證據(jù)應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人質(zhì)證，未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
質(zhì)證時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)圍繞證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性、真實(shí)性，針對(duì)證據(jù)證明力有無以及證明力大小，進(jìn)行質(zhì)疑、說明和辯駁。
4.2 證據(jù)的審核
合議組對(duì)于當(dāng)事人提交的證據(jù)應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行審查和對(duì)全部證據(jù)綜合進(jìn)行審查。
合議組應(yīng)當(dāng)明確證據(jù)與案件事實(shí)之間的證明關(guān)系，排除不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)。
合議組應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況，從以下方面審查證據(jù)的合法性：
（1）證據(jù)是否符合法定形式；
（2）證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定；
（3）是否有影響證據(jù)效力的其他違法情形。
合議組應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況，從以下方面審查證據(jù)的真實(shí)性：
（1）證據(jù)是否為原件、原物，復(fù)印件、復(fù)制品與原件、原物是否相符；
（2）提供證據(jù)的人與當(dāng)事人是否有利害關(guān)系；
（3）發(fā)現(xiàn)證據(jù)時(shí)的客觀環(huán)境；
（4）證據(jù)形成的原因和方式；
（5）證據(jù)的內(nèi)容；
（6）影響證據(jù)真實(shí)性的其他因素。
4.3 證據(jù)的認(rèn)定
對(duì)于一方當(dāng)事人提出的證據(jù)，另一方當(dāng)事人認(rèn)可或者提出的相反證據(jù)不足以反駁的，合議組可以確認(rèn)其證明力。
對(duì)于一方當(dāng)事人提出的證據(jù)，另一方當(dāng)事人有異議并提出反駁證據(jù)，對(duì)方當(dāng)事人對(duì)反駁證據(jù)認(rèn)可的，可以確認(rèn)反駁證據(jù)的證明力。
雙方當(dāng)事人對(duì)同一事實(shí)分別舉出相反的證據(jù)，但都沒有足夠的依據(jù)否定對(duì)方證據(jù)的，合議組應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況，判斷一方提供證據(jù)的證明力是否明顯大于另一方提供證據(jù)的證明力，并對(duì)證明力較大的證據(jù)予以確認(rèn)。
因證據(jù)的證明力無法判斷導(dǎo)致爭議事實(shí)難以認(rèn)定的，合議組應(yīng)當(dāng)依據(jù)舉證責(zé)任分配的規(guī)則作出判定。
4.3.1 證人證言
證人應(yīng)當(dāng)陳述其親歷的具體事實(shí)。證人根據(jù)其經(jīng)歷所作的判斷、推測或者評(píng)論，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
合議組認(rèn)定證人證言，可以通過對(duì)證人與案件的利害關(guān)系以及證人的智力狀況、品德、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、法律意識(shí)和專業(yè)技能等的綜合分析作出判斷。
證人應(yīng)當(dāng)出席口頭審理作證，接受質(zhì)詢。未能出席口頭審理作證的證人所出具的書面證言不能單獨(dú)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，但證人確有困難不能出席口頭審理作證的除外。證人確有困難不能出席口頭審理作證的，合議組根據(jù)前款的規(guī)定對(duì)其書面證言進(jìn)行認(rèn)定。
4.3.2 認(rèn)可和承認(rèn)
在無效宣告程序中，一方當(dāng)事人明確認(rèn)可的另外一方當(dāng)事人提交的證據(jù)，合議組應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)。但其與事實(shí)明顯不符，或者有損國家利益、社會(huì)公共利益，或者當(dāng)事人反悔并有相反證據(jù)足以推翻的除外。
在無效宣告程序中，對(duì)一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)，另外一方當(dāng)事人明確表示承認(rèn)的，合議組應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)。但其與事實(shí)明顯不符，或者有損國家利益、社會(huì)公共利益，或者當(dāng)事人反悔并有相反證據(jù)足以推翻的除外；另一方當(dāng)事人既未承認(rèn)也未否認(rèn)，經(jīng)合議組充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或者否定的，視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn)。
當(dāng)事人委托代理人參加無效宣告程序的，代理人的承認(rèn)視為當(dāng)事人的承認(rèn)。但是，未經(jīng)特別授權(quán)的代理人對(duì)事實(shí)的承認(rèn)直接導(dǎo)致承認(rèn)對(duì)方無效宣告請(qǐng)求的除外；當(dāng)事人在場但對(duì)其代理人的承認(rèn)不作否認(rèn)表示的，視為當(dāng)事人的承認(rèn)。
進(jìn)行口頭審理的案件當(dāng)事人在口頭審理辯論終結(jié)前，沒有進(jìn)行口頭審理的案件當(dāng)事人在無效宣告決定作出前撤回承認(rèn)并經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，或者有充分證據(jù)證明其承認(rèn)行為是在受脅迫或者重大誤解情況下作出且與事實(shí)不符的，合議組不予確認(rèn)該承認(rèn)的法律效力。
在無效宣告程序中，當(dāng)事人為達(dá)成調(diào)解協(xié)議或者和解的目的作出妥協(xié)所涉及的對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)可，不得在其后的無效宣告程序中作為對(duì)其不利的證據(jù)。
4.3.3 公知常識(shí)
主張某技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)的當(dāng)事人，對(duì)其主張承擔(dān)舉證責(zé)任。該當(dāng)事人未能舉證證明或者未能充分說明該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)，并且對(duì)方當(dāng)事人不予認(rèn)可的，合議組對(duì)該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)的主張不予支持。
當(dāng)事人可以通過教科書或者技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)等工具書記載的技術(shù)內(nèi)容來證明某項(xiàng)技術(shù)手段是本領(lǐng)域的公知常識(shí)。
4.3.4 公證文書
一方當(dāng)事人將公證文書作為證據(jù)提交時(shí)，有效公證文書所證明的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)，但有相反證據(jù)足以推翻公證證明的除外。
如果公證文書在形式上存在嚴(yán)重缺陷，例如缺少公證人員簽章，則該公證文書不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
如果公證文書的結(jié)論明顯缺乏依據(jù)或者公證文書的內(nèi)容存在自相矛盾之處，則相應(yīng)部分的內(nèi)容不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。例如，公證文書僅根據(jù)證人的陳述而得出證人陳述內(nèi)容具有真實(shí)性的結(jié)論，則該公證文書的結(jié)論不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
5. 其他
5.1 互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的公開時(shí)間
公眾能夠?yàn)g覽互聯(lián)網(wǎng)信息的最早時(shí)間為該互聯(lián)網(wǎng)信息的公開時(shí)間，一般以互聯(lián)網(wǎng)信息的發(fā)布時(shí)間為準(zhǔn)。
5.2 申請(qǐng)日后記載的使用公開或者口頭公開
申請(qǐng)日后（含申請(qǐng)日）形成的記載有使用公開或者口頭公開內(nèi)容的書證，或者其他形式的證據(jù)可以用來證明專利在申請(qǐng)日前使用公開或者口頭公開。
在判斷上述證據(jù)的證明力時(shí)，形成于專利公開前（含公開日）的證據(jù)的證明力一般大于形成于專利公開后的證據(jù)的證明力。
5.3 技術(shù)內(nèi)容和問題的咨詢、鑒定
合議組可以根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)單位或者專家對(duì)案件中涉及的技術(shù)內(nèi)容和問題提供咨詢性意見，必要時(shí)可以委托有關(guān)單位進(jìn)行鑒定，所需的費(fèi)用根據(jù)案件的具體情況由專利局或者當(dāng)事人承擔(dān)。
5.4 當(dāng)事人提交的樣品等不作為證據(jù)的物品的處理
在無效宣告程序中，當(dāng)事人在提交樣品等不作為證據(jù)的物品時(shí)，有權(quán)以書面方式請(qǐng)求在其案件審結(jié)后取走該物品。
對(duì)于當(dāng)事人提出的取走物品的請(qǐng)求，合議組應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件審查以及后續(xù)程序的需要決定何時(shí)允許取走。允許當(dāng)事人取走物品時(shí)，合議組應(yīng)當(dāng)通知提交該物品的當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到該通知之日起三個(gè)月內(nèi)取走該物品。期滿未取走的，或者在提交物品時(shí)未提出取走請(qǐng)求的，復(fù)審和無效審理部有權(quán)處置該物品。
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