伴隨著“中國制造”，“中國創造”走向世界，漢之光華將以卓越的
服務能力協助我們的客戶完成全球知識產權布局。
截止到2023年07月05日，科創板共計申報企業934家。其中注冊生效561家，終止（包括終止、終止注冊、不予注冊）235家，審核中（包括已受理、已問詢、上市委會議通過、提交注冊）130家，暫緩審議或中止8家。
圖 1 科創板企業申報狀態分布
來源：上交所科創板官網，光華所整理發布
近期企業申報狀態如下（2023.04.26-2023.07.05）：
來源：上交所科創板官網，光華所整理發布
前 言
2018年11月5日，國家主席習近平出席首屆中國國際進口博覽會開幕式并發表主旨演講，宣布在上海證券交易所設立獨立于現有主板市場的新設板塊——科創板，并在該板塊內進行注冊制試點。
2019年6月13日，科創板正式開板，距今已有四年。四年來，一批高新技術產業和戰略性新興產業的硬科技企業集中在科創板上市。截至今年6月16日，科創板共有534家企業注冊生效，總市值達到68146.91億元（詳見圖1）。
圖1 科創板股票數據總貌
來源：上交所官網，光華所整理發布
本文依照《戰略性新興產業分類（2018）》，對534家科創板注冊生效企業的行業領域進行劃分（詳見下表），分類結果充分體現了科創板上市企業的“硬科技”屬性。
本期介紹58家新材料領域科創板注冊生效企業（以下簡稱“58家企業”），并重點分析其專利情況。
一、注冊地
據統計，58家企業的注冊地主要集中在江蘇和廣東，分別達12家和7家；緊隨其后的是分別有6家的上海和陜西；其次是分別有4家的浙江、湖南、北京和安徽；而河南、福建、天津等9個省均只有1~2家（詳見圖2）。
圖2 58家企業注冊地排名（單位：家）
來源：上交所科創板官網，光華所整理發布
二、專利數量
下文對58家企業的專利申請量、專利授權量、發明專利申請量、發明專利授權量進行統計排名。
需要說明的是，本文的企業專利統計方法，僅統計科創板上市注冊生效企業本身的專利，不統計其子公司或其關聯公司專利。
1、專利申請量排名前20位
據統計，58家企業中，上海凱賽生物技術股份有限公司、蘇州明志科技股份有限公司、西部超導材料科技股份有限公司、西安鉑力特增材技術股份有限公司和金宏氣體股份有限公司的專利申請數量排名靠前，依次有575件、452件、409件、395件和379件（詳見圖3）。
圖3 58家企業專利申請量排名（單位：件）
來源：商用數據庫，光華所整理發布
2、專利授權量排名前20位
據統計，58家企業中，蘇州明志科技股份有限公司、廣東嘉元科技股份有限公司、西部超導材料科技股份有限公司、上海凱賽生物技術股份有限公司和西安鉑力特增材技術股份有限公司的專利授權量排名靠前，依次有313件、298件、289件、284件和261件（詳見圖4）。
圖4 58家企業專利授權量排名（單位：件）
來源：商用數據庫，光華所整理發布
3、發明專利申請量排名前20位
據統計，58家企業中，上海凱賽生物技術股份有限公司、西部超導材料科技股份有限公司、會通新材料股份有限公司、寧波長陽科技股份有限公司、中觸媒新材料股份有限公司和陜西斯瑞新材料股份有限公司六家企業的發明專利申請量排名靠前，依次有508件、348件、330件、303件、295件和295件（詳見圖5）。
圖5 58家企業發明專利申請量排名（單位：件）
來源：商用數據庫，光華所整理發布
4、發明專利授權量排名前20位
據統計，58家企業中，西部超導材料科技股份有限公司、上海凱賽生物技術股份有限公司、陜西斯瑞新材料股份有限公司、寧波長陽科技股份有限公司和廣東嘉元科技股份有限公司五家企業的發明專利授權量排名位列前五，依次有227件、217件、181件、162件和155件（詳見圖6）。
圖6 58家企業發明專利授權數量排名（單位：件）
來源：商用數據庫，光華所整理發布
5、專利數量平均值
58家企業中，專利申請量平均每家180件，專利授權量平均每家111件；其中，最具代表性的發明專利申請量高達平均每家130件；發明授權量可達到平均每家62件（詳見圖7）。
圖7 58家企業專利數量平均值（單位：件）
來源：商用數據庫，光華所整理發布
由上述統計結果可見：
注冊地在江蘇的12家新材料領域科創板注冊生效企業中，專利申請量平均每家198件，專利授權量平均每家125件，均高于全國平均水平；發明專利申請量達到平均每家121件，發明授權量達到平均每家48件，略低于全國平均水平。
注冊地在廣東的7家新材料領域科創板注冊生效企業中，專利申請量平均每家139件，專利授權量平均每家103件，發明專利申請量平均每家91件，發明授權量平均每家55件，均略低于全國平均水平。
注冊地在上海的6家新材料領域科創板注冊生效企業中，專利申請量平均每家216件，專利授權量平均每家115件，發明專利申請量平均每家174件，發明授權量平均每家72件，均明顯高于全國平均水平。
注冊地在陜西的6家新材料領域科創板注冊生效企業中，專利申請量平均每家260件，專利授權量平均每家167件，最具代表性的發明專利申請量平均每家209件，發明授權量平均每家115件，均遠高于全國平均水平，這主要歸功于西部超導材料科技股份有限公司、陜西斯瑞新材料股份有限公司和西安凱立新材料股份有限公司的貢獻，上述三家企業分別位列58家企業全國發明專利授權量排名第一名、第三名和第七名。
三、典型企業
科創板的核心考核標準之一是發明專利數量，本文特別選取了58家企業中發明專利授權量TOP3進行介紹。
1、西部超導材料科技股份有限公司
西部超導材料科技股份有限公司（簡稱“西部超導”）成立于2003年，2019年7月22日首次公開發行股票并在科創板上市（股票代碼688122）。
西部超導主要從事高端鈦合金材料、超導產品和高性能高溫合金材料研發、生產和銷售，是我國高端鈦合金棒絲材、鍛坯主要研發生產基地之一；也是目前國內唯一的低溫超導線材商業化生產企業，全球唯一的鈮鈦錠棒、超導線材、超導磁體的全流程生產企業；更是我國高性能高溫合金材料重點研發生產企業之一。
西部超導秉承“服務國家、造福人類”的宗旨，通過自主創新，先后建成了國際先進水平的航空用高端鈦合金棒絲材專業化生產線，以及國際一流、國內唯一的NbTi和Nb3Sn超導線材生產線；并先后榮獲國家技術發明獎（二等獎）、國家科學技術進步獎（二等獎）等多項重要榮譽，已經形成了以多位院士為顧問，數十位稀有金屬材料加工資深專家為核心的創新技術團隊，鍛造了一支從事新材料研發、中試和產業化的人才隊伍，詳見圖8。
圖8 西部超導創新能力
來源：西部超導官網
2、上海凱賽生物技術股份有限公司
上海凱賽生物技術股份有限公司（以下簡稱“凱賽生物”）成立于2000年，是一家以合成生物學等學科為基礎，利用生物制造技術，從事生物基新材料的研發、生產及銷售的科創板上市公司（股票代碼688065）。
凱賽生物目前業務主要聚焦聚酰胺產業鏈，其產品包括可用于生物集聚酰胺生產單體原料——系列生物法長鏈二元酸和生物基戊二胺，以及系列生物基聚酰胺等相關產品，詳見圖9。產品可廣泛應用于紡織、醫藥、香料、汽車、電子電器、日用消費品等多個領域。凱賽生物是全球生物法長鏈二元酸的主導供應商。
2018年，凱賽生物的生物法長碳鏈二元酸被國家工業和信息化部、中國工業經濟聯合會評為制造業單項冠軍產品。凱賽生物自主研發生產的生物基戊二胺，廣泛應用于環氧固化劑、熱熔膠、異氰酸酯等相關領域。同時，戊二胺替代己二胺用于聚酰胺領域不僅可以解決國內聚酰胺行業發展的主要瓶頸，為市場、客戶提供來源于可再生生物質原料的“生物制造”新材料，更可為下游生物基聚酰胺等產品提供了源于奇數碳的優異性能。
圖9 凱賽生物產品線
來源：凱賽生物官網
3、陜西斯瑞新材料股份有限公司
陜西斯瑞新材料股份有限公司（以下簡稱“斯瑞新材”）成立于1995年，擁有三個制造基地，多個全資子公司以及控、參股公司，2022年3月16日首次公開發行股票并在科創板上市（股票代碼688102）。
斯瑞新材專注于高性能銅合金材料、制品及其它特殊銅合金系列材料的研發和制造，建有銅鉻系列觸頭材料、銅鎢系列觸頭材料生產線、銅鉻鋯合金材料生產線、醫療影像零組件用銅合金材料生產線（詳見圖10），其產品廣泛服務于中高壓電力開關、軌道交通電機、新能源汽車、高端醫療設備、模具制造、鋼鐵冶金結晶器、新一代電子信息產業等領域。
圖10 斯瑞新材業務架構
來源：斯瑞新材官網
結 語
通過以上分析，結合證監會和上交所發布的相關規定，可以看出：
符合科創板上市要求的企業，其主營業務的競爭優勢、核心技術和知識產權，三者之間要相互支撐（詳見圖11）。
圖11 科創板上市企業的三大要素
來源：光華所
具備“硬科技”實力的硬核企業想在科創板上市并持續發展，在知識產權方面，應“從被動地接受監管審核，到主動地進行知識產權合規應對”。
企業不僅需要具備對核心技術的識別和研發實力，更需要具備豐富經驗的專業服務團隊提前介入，與企業IPR、法務和研發人員等密切合作，對核心技術構建完備的知識產權保護，并規避權屬、侵權、不穩定性等知識產權風險，以免企業因知識產權問題在科創板上市受阻。
