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【前言】
科創板在設立之初，就明確支持包括節能環保在內的戰略新興產業的發展。節能環保領域主要包括高效節能產品及設備、先進環保技術裝備、先進環保產品、資源循環利用、節能環保汽車整車、節能環保汽車關鍵零部件、動力電池及相關服務等。發展節能環保產業是推動節能減排、發展綠色經濟和循環經濟、建設資源節約型環境的重要抓手，科創板也為節能環保產業提供了利用資本市場成長的機會。
截止2023年8月14日，在科創板申報上市的企業已有900多家，節能環保領域有57家。其中，36家注冊生效，18家終止，5家處于審核當中（已問詢）。
本期將對36家節能環保領域科創板注冊生效企業進行介紹，尤其從專利角度進行重點介紹和分析。需要說明的是本文僅對注冊生效企業本身的專利情況進行統計分析，其分公司、控股公司等關聯公司不在本次統計分析范圍之內。
一、江蘇省位居注冊地排行榜TOP1
據上交所官網披露，節能環保領域注冊生效的企業分布在全國12個省市，經濟發達的沿海地區以及中部地區繼續保持領先優勢，成為科創企業聚集的高地，同時出現了向京津冀地區輻射的趨勢。其中，以江蘇注冊生效企業最多有6家，其次是浙江有5家，安徽、北京、山東則并列第三，各有4家。
圖 1 節能環保領域科創板注冊生效企業注冊地分布
二、專利申請情況
1、浙江省位居專利申請排行榜TOP1
從地區專利申請數量上來看，排名前六的地區依次是：浙江（2234件）、北京（1932件）安徽（1609件）、江蘇（1575件）、廣東（1164件）以及山東（1093件），與注冊地排名并不一致，反映出地區創新活躍度的差異。排名前六的地區擁有專利超9606件，占總申請的79.82%，呈明顯的斷層優勢（注：因含有合作申請人，所以地區有所增加）。
圖 2 節能環保領域科創板注冊生效企業專利申請地區排名
2、專利申請趨勢
從專利申請趨勢來看，節能環保領域科創板注冊生效的企業專利申請最早可追溯到二十世紀末期，首件專利為寧波容百新能源科技股份有限公司所申請，該專利公開了由鎳板制備高密度球形氫氧化鎳的方法，解決了現有技術生產成本高，生產場地大、對原材料的質量難以把握等缺點；1999~2004年為萌芽期，發展緩慢，專利創新維持在個位數；2005年開始突破兩位數，至2018年整體處于波動增長的狀態；隨著2018年習近平主席宣布在上海證券交易所設立科創板，企業創新活躍度增加。因此，2018年之后專利申請開始呈現快速增長的趨勢。需要注意的是2021之后的專利未完全公開，該部分數據僅作為參考。
圖 3 節能環保領域科創板注冊生效企業專利申請趨勢
3、專利申請排名前20
截止2023年8月14日，節能環保領域科創板注冊生效的企業累計申請專利超過1.2萬件，平均到每家注冊生效企業擁有專利超330件，有14家企業專利申請在平均值之上。其中，北京億華通科技股份有限公司以及天池電能集團股份有限公司創新較為活躍，專利申請量在1000件以上。
圖 4 節能環保領域科創板注冊生效企業專利申請量排名（單位：件）
4、發明專利排名前20
36家注冊生效的企業共申請發明專利5574件，占總申請的46.32%，平均每家注冊生效的企業擁有發明專利申請155件。北京億華通科技股份有限公司、精進電動科技股份有限公司、天能電池集團股份有限公司占據發明專利申請量排行榜前三。
圖 5 節能環保領域科創板注冊生效企業發明專利排名（單位：件）
5、有效發明專利排名前20
對發明專利申請進一步分析發現，有1632件專利處于有效的狀態，平均每家注冊生效的企業有45件有效專利。排名前三的企業分別為：天能電池集團股份有限公司（207件）、精進電動科技股份有限公司（182件）以及北京億華通科技股份有限公司（102件）。
截止到統計日，有近一半專利處于實質審查當中，未來隨著案件的審結，有效專利數量有望得到進一步提升。
圖 6 節能環保領域科創板注冊生效企業有效發明專利排名（單位：件）
6、授權發明專利IPC排名前10
對近十年授權的發明專利涉及的前十位的IPC小類號進行了統計，如圖7所示，具體釋義見表1。可以看出，H01M（用于直接轉變化學能為電能的方法或裝置，例如電池組）授權的專利最多有460件，是第二名C02F（水、廢水、污水或污泥的處理）的近4倍，且H01M專利授權率高達78.36%，暫列第一。除此之外，B60K、H02M、F16H、B60L以及H02J授權率均在70%左右，對于企業而言，可考慮在授權率較高的幾個細分領域進行專利布局。
圖 7 IPC小類號授權率（單位：件；百分比）
表 1 IPC小類號及釋義
三、發明專利授權TOP3企業介紹
1、天能電池集團股份有限公司（簡稱：天能股份；股票代碼：688819）
天能股份成立于1986年，地處長三角腹地— “中國綠色動力能源中心”浙江長興，是一家以電動輕型車動力電池業務為主，集電動特種車動力電池、節能環保汽車動力電池、汽車起動啟停電池、儲能電池、3C 電池、備用電池、燃料電池等多品類電池的研發、生產、銷售為一體的國內電池行業領先企業。目前，該公司已在浙、蘇、皖、豫、黔五省建成十大生產基地，下屬子公司60多家，是中國節能環保動力電池行業領軍企業，綜合實力位居全球節能環保企業500強、中國企業500強、中國民營企業500強、中國電池工業10強。
2、精進電動科技股份有限公司（簡稱：精進電動；股票代碼：688280）
精進電動成立于2008年，總部位于北京，是一家為乘用車和商用車行業的全球客戶提供電驅動部件、總成和系統的領導者。精進電動在高效高性能驅動電機、碳化硅和硅基控制器、精密機械傳動、電驅動系統集成、系統電控、儲能系統方面有長期、深厚的技術積淀。更致力于試驗考核、工藝、制造、裝備和質量方面的技術開發，擁有高端、智能化的生產制造能力，把先進的技術轉化成高品質、大批量、高性價比的產品和服務。在上海、山東、美國密歇根州等設有研發中心或生產基地。2021年10月精進電動在上海證券交易所科創板上市。
3、北京億華通科技股份有限公司（簡稱：億華通；股票代碼：688339）
億華通成立于2012年，是一家致力于氫燃料電池動力系統技術研發與產業化的高新技術企業，率先實現了發動機系統及燃料電池電堆的批量國產化，產品主要應用于客車、物流車等商用車型。目前，億華通已形成以氫燃料電池發動機為核心，包括雙極板、電堆、智能DC/DC、氫系統、測試臺等在內的縱向一體化產品體系，建立在核心自主知識產權基礎上的全新一代氫燃料電池發動機系統，提前2年完成國家燃料電池系統技術目標，達到國際先進水平，自主開發的全系列測試服務體系為眾多主流商用車企燃料電池實驗室提供全套解決方案。
【結語】
盡管節能環保領域在科創板申報上市的企業數量偏低，但隨著國家“雙碳戰略”的穩步推進，未來，相信會有更多的綠色企業登陸科創板平臺，為節能環保領域在資本市場注入更多的活力。
(以上數據來源于商用數據庫，光華所整理發布)
