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【前  言】

2024年7月，世界知識產(chǎn)權(quán)組織WIPO發(fā)布了《生成式人工智能專利態(tài)勢報告》（以下簡稱：WIPO報告），報告分析了從2014年至2023年底的十年間，全球生成式人工智能（GenAI）相關(guān)專利情況，并給出了權(quán)威的結(jié)論。WIPO報告顯示，在這10年間，全球GenAI相關(guān)專利申請有5.4萬件，其中中國的專利申請量以3.8萬件占據(jù)首位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過美國、韓國、日本和印度等國。由于 GenAI 技術(shù)呈現(xiàn)井噴式發(fā)展，相應(yīng)的專利申請量也呈現(xiàn)指數(shù)式上升，僅2023年公布的 GenAI 相關(guān)專利就超過了全部總數(shù)的1/4。相應(yīng)地，GenAI技術(shù)淘汰速度也非常快，可以想見過去10年的專利技術(shù)，越是新的技術(shù)越是具有參考借鑒價值。

本文將沿襲WIPO報告的專利分析思路，聚焦ChatGPT發(fā)布后幾個重要的國外公司公開的相關(guān)專利，即2023年1月以后公開的相關(guān)專利，進(jìn)行相關(guān)專利數(shù)據(jù)分析，為感興趣的客戶提供參考。

一、OpenAI的專利公開情況

由于ChatGPT產(chǎn)品的成功，在公眾心目中 OpenAI 即 GenAI。因此OpenAI公司是我們必須首先研究一下的研發(fā)主體。

OpenAI公司初創(chuàng)于2015年。2017年“情緒神經(jīng)元”和 OpenAIFive 項(xiàng)目的突破，使得OpenAI開始關(guān)注大型語言模型（LLM）。2019年7月，微軟（Microsoft）宣布與OpenAI開展為期多年的合作。微軟投資OpenAI 10億美元，雙方攜手合作替Azure云端平臺服務(wù)開發(fā)人工智能技術(shù)。微軟也成為OpenAI的獨(dú)家云供應(yīng)商和 OpenAI 新AI技術(shù)商業(yè)化的首選合作伙伴。微軟的加持使得OpenAI的大模型開發(fā)如虎添翼。之后，OpenAI 公司為整個行業(yè)提供了日新月異的創(chuàng)新成果，引領(lǐng)著行業(yè)的方向。

然而，經(jīng)過嚴(yán)格的專利檢索發(fā)現(xiàn)，以“OPENAI OPCO LLC”作為專利申請人申請的專利非常少，真正有效的專利申請是從2023年開始的；截至本文發(fā)表日，僅有28個專利同族公開。在2023年前，OpenAI公司沒有通過專利申請去保護(hù)其任何研究成果。當(dāng)然，OpenAI 公司創(chuàng)立伊始是一個非營利性的研究機(jī)構(gòu)，其研究成果往往通過學(xué)術(shù)論文的方式公開。同時0penAI公司最初將其重要的代碼開源，以活躍各技術(shù)方向在全球的研發(fā)活動。同時，OpenAI也可能正在通過商業(yè)機(jī)密的形式保護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)。不過由于最前沿的技術(shù)不得不公開以加速其全球的研發(fā)，同時又要維護(hù)OpenAI公司在該技術(shù)上的專屬權(quán)以獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)回報，反哺其研發(fā)活動，使得其研發(fā)具有可持續(xù)性。因此對其研發(fā)成果進(jìn)行專利申請，恰恰是最好公司利益的保護(hù)方式。

我們欣喜地看到，自從2022年底ChatGPT產(chǎn)品發(fā)布后，OpenAI公司開始了專利申請。基于現(xiàn)在有限的專利申請量，我們僅能總結(jié)出以下一些結(jié)論，相信隨著更多的專利公開，我們將會得到更多有價值的結(jié)論。

第一：OPENAI 專利的技術(shù)構(gòu)成

根據(jù) OPENAI 專利的IPC分類號統(tǒng)計(jì)，可以得出以下申請量排名領(lǐng)先的技術(shù)構(gòu)成。根據(jù)該技術(shù)構(gòu)成排名，可以認(rèn)為，OPENAI公司的創(chuàng)新主要圍繞自然語言處理展開的。

第二：專利受理局

在我們調(diào)研的28個專利同族中，都在美國有專利申請，其中僅有4件專利有PCT申請，但未見在任何國家落地。可見 OPENAI 公司的專利保護(hù)策略還是局限于美國原研地。可見其專利技術(shù)還是聚焦基礎(chǔ)技術(shù)，在亞洲地區(qū)非常活躍的有關(guān)具體應(yīng)用的技術(shù)方案，OPENAI尚未涉及；當(dāng)然也可以理解為，OPENAI公司鼓勵亞洲各研發(fā)實(shí)體應(yīng)用其開發(fā)的基礎(chǔ)專利，來設(shè)計(jì)具體的應(yīng)用產(chǎn)品。

第三：專利被引用

專利被引用次數(shù)是一個非常好的指標(biāo)，其可以識別哪些專利技術(shù)已被廣泛應(yīng)用，并且說明有很多研發(fā)人員已經(jīng)借鑒過這些技術(shù)。被引用次數(shù)越多的專利，其影響力越大，甚至可以代表該技術(shù)領(lǐng)域的核心創(chuàng)新技術(shù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，OPENAI有以下3篇專利被引用，這3篇專利，都是2023年申請的，并都于2024年獲得授權(quán)。可以預(yù)見，隨著各國 GenAI 相關(guān)應(yīng)用技術(shù)的發(fā)展，將會有更多OPENAI 申請的基礎(chǔ)專利被引用。

二、其他國外知名公司的專利公開情況

GenAI各主要大模型的專利公開量

相較于OPENAI公司很少的專利公開量，很多其他國外知名公司卻有更多的相關(guān)專利公開量。根據(jù)《WIPO報告》里面全球?qū)＠_量的排名，排名第5的IBM、第8的Alphabet/Google、第10的Microsoft和 第19的Adobe是 GenAI 領(lǐng)域?qū)＠易遄疃嗟拿绹尽BM 開發(fā)了一個 GenAI 平臺 watsonx，該平臺使公司能夠使用和定制 LLM，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)安全性和合規(guī)性，因?yàn)楣究梢詷?gòu)建基于自己數(shù)據(jù)訓(xùn)練的 AI 模型（Stack Overflow 2023）。Alphabet 的 AI 部門 DeepMind 最近推出了其最新的 LLM 模型 Gemini，該模型最終將集成到 Google 的搜索引擎、廣告產(chǎn)品、Chrome 瀏覽器和其他產(chǎn)品中（Pichai 和 Hassabis 2023）。Microsoft是 GenAI 的主要參與者，不僅是因?yàn)槠鋵?OpenAI 的大量投資，該公司還大量投資了其他研究活動。例如，Microsoft在2024年投資了InnerEye 項(xiàng)目，該項(xiàng)目分析醫(yī)學(xué)掃描以檢測異常、診斷疾病并推薦治療方案。

我們研究了《WIPO報告》里面排名靠前的美國公司IBM、Google、Microsoft、Adobe、以及GAN申請量非常多的德國知名企業(yè)Siemens和韓國SamSung。通過研究這幾個排名靠前的國外知名公司在ChatGPT發(fā)布前后（即2023年前后）的相關(guān)專利公開量，并且根據(jù)GenAI各主要大模型加以梳理，形成以下柱狀圖，直觀地展示了IBM、SamSung、Google、Microsoft、Adobe、Siemens 等公司，于2023年前后在GAN，VAE，LLM，AE，DM 大模型上相關(guān)專利公開量。

注——

1.2023年前是指：2014年1月1日~2022年12月31日；2023年后是指：2023年1月1日~2024年6月30日。我們將2024年6月30日作為專利統(tǒng)計(jì)的截?cái)嗳眨饕且驗(yàn)橛泻芏?024年下半年申請的專利尚未公開

2.各大模型具體的含義：

生成對抗網(wǎng)絡(luò) Generative adversarial networks (GAN)

變分自編碼器 Variational autoencoders (VAE)

基于解碼器的大型語言模型 decoder-based large language models (decoder-based LLM)

自回歸模型 Autoregressive models（AM）

擴(kuò)散模型 Diffusion models（DM）

各大模型的技術(shù)特點(diǎn)詳見：《生成式人工智能（GenAI+）最新專利技術(shù)發(fā)展態(tài)勢系列之一——-GenAI+大模型》

從各大公司的 GAN、VAE、AM 大模型相關(guān)專利的申請情況來看，2023年后的專利申請量沒有明顯的爆發(fā)性上升，這個情況和三個大模型在總體上受到 ChatGPT 發(fā)布的影響較小的結(jié)論是一致的。

在各大公司中僅有Microsoft公司在GAN大模型的專利申請量較少，Adobe公司在VAE大模型的相關(guān)專利上產(chǎn)出很少。

從總體上而言，AM 大模型相關(guān)專利一直只有零星的申請量。落實(shí)到各大知名公司上，僅有Google公司在2023年前后都有相關(guān)專利申請；IBM公司在2023年后的相關(guān)專利申請明顯下降；其他知名國外公司則在 AM 大模型上未見相關(guān)專利申請。可以預(yù)見，若沒有新應(yīng)用場景的涌現(xiàn)，AM大模型相關(guān)專利將延續(xù)現(xiàn)在的零星的申請量，甚至將不會有研發(fā)實(shí)體再繼續(xù)這方面的應(yīng)用研究投入。

相較于GAN、VAE、AM 大模型，各大國際知名公司的 LLM 和 DM 大模型的則在2023年前后受到ChatGPT 的影響非常大。尤其是LLM 大模型，Google 和 Microsoft 公司在2023年后相關(guān)專利申請量成倍數(shù)增加，顯然這和這兩家公司同OPENAI公司的合作密切相關(guān)。

以上的專利統(tǒng)計(jì)，是基于專利標(biāo)題、摘要以及權(quán)利要求等信息，進(jìn)行的專利類型歸類。但是，所有GenAI專利家族中有很大一部分不適合任何特定的大模型。許多GenAI專利的標(biāo)題、摘要以及權(quán)利要求不包含特定的大模型關(guān)鍵字，而是專注于描述專利的應(yīng)用，并且在專利說明書里面只對使用的GenAI過程進(jìn)行了一般性描述。這使得我們很難將一些專利映射到五個核心GenAI模型，同時這5種不同的大模型在技術(shù)解決方案上也有一些重疊。因此以上的統(tǒng)計(jì)不免有些失真的情況，但是從總體上而言還是有說服力的。

根據(jù)《WIPO報告》顯示，真正活躍的GenAI大模型的研發(fā)實(shí)體，其實(shí)在中國。之后我們將研究中國的各大研發(fā)實(shí)體對GenAI應(yīng)用的貢獻(xiàn)。敬請期待!